cfa职业道德七大准则是什么?考试都考些什么?CFA是在国际金融界内备受青睐的职业资格认证,被认为是金融第一考,给全球金融投资在专业标准、知识体系以及道德操守设立了标准和规范,CFA的专业资格更被比喻成金融行业的黄金标准,其道德准则被全世界认可。
cfa职业道德七大准则

一、CFA职业道德考试占比

CFA职业道德与专业行为标准向来是CFA一级和CFA二级考试的重点之一(CFA一级的比重达15%)。在CFA考试中,涉及到职业道德与专业行为标准的考题往往最先出现。迅速并准确解答这部分考题,不仅有助于从考试开始就建立起信心,也能提高通过考试的机率。

二、CFA道德规范

1、坚持正直、胜任、勤奋、令人尊重的做事原则,以合乎职业道德的方式对待投资行业内的公众、客户、潜在客户、雇主、雇员、同事以及其他全球资本市场的参与者
2、将投资行业的诚信和客户的利益置于个人利益至上
3、进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动和执行其他专业活动时,应保持合理的谨慎,做出独立的职业判断
4、履行并鼓励其他履行职业道德规范,彰显自身和行业的信誉
5、提升资本市场信誉,支持资本市场管理条例
6、保持和提高专业胜任能力,努力保持和提高他人在投资行业的专业胜任能力

三、cfa职业道德七大准则

1、专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。
2、尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。
3、对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。
4、对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。
5、投资分析、建议和行为:注重与客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。
6、利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。
7、CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息在适用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。
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