市金融局关于印发《2018年广州高层次金融人才目录及评定标准》的通知

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

私人银行业务人才

银行、证券、保险及其它

熟悉外汇市场、黄金市场、保险市场、房地产市场及相应的财富管理金融产品；掌握税务筹划、理财规划等相关知识和技能；沟通能力强。

在金融机构从事私人银行业务工作3年以上(含3年)100分。

负责设计过创新投资产品50分，个人管理客户理财资产超过1亿元50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有CFA（国际金融分析师）或CIIA（注册国际投资分析师）100分。

小额贷款业务人才

熟悉小额贷款融资业务及相关政策；具有对小额贷款进行信用分析与评估的能力；精通小额贷款业务的相关操作业务。

在小额贷款公司、小额再贷款公司从事信贷业务工作3年以上(含3年)100分。

参与开发小额贷款融资产品50分，曾在某专业商圈或专业市场开发小额贷款客户群经验50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有CFA（国际金融分析师）80分；银行从业资格20分。

供应链金融业务人才

熟悉供应链金融相关业务操作流程；具有供应链全链条各环节提供全方位综合金融服务的能力；熟悉物流金融业务的相关法律、法规和政策。

从事供应链金融业务工作，或在金融机构从事供应链相关的工作3年以上(含3年)100分。

有独立主导为供应链业务提供一揽子金融服务的成功案例50分，并得到业界业绩的认可50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有物流管理师资格证书50分，CFA（国际金融分析师）50分。

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

风险管理人才

银行、证券、保险及其它

掌握金融行业发展周期；掌握金融工程和风险管理方面的专业知识；熟练运用金融风险控制的模型和工具；主持开展企业外部风控活动；出具报告客观真实，提出建议切实有效。

在金融机构或相关机构从事风险管理工作5年以上(含5年)100分；3-4年50分。

曾在银行、基金、券商等金融机构风险管理岗位任职50分；熟练运用金融风险控制的模型和工具50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

获得FRM （金融风险管理师）认证100分。

授信审批人才

熟悉金融监管政策和要求；精通商业银行授信业务种类、产品功能和业务流程；熟练运用信用风险识别与计量方法和工具；精通财务分析、项目评估、组合风险管理、国际贸易融资风险管理等。

在金融机构从事授信审批、授信审查工作5年以上(含5年)100 分；3-5年50分。

从事过5单以上授信业务尽职调查50分；所审批贷款未出现不良贷款50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有FRM（金融风险管理师）100分。

知识产权投融资人才

通晓知识产权投融资的业务标准；掌握知识产权价值评估等专业知识和技能；有较强的沟通协调能力。

在银行（或其他金融机构）从事知识产权投融资工作3年以上(含3年)100分。

从事过知识产权交易及管理岗25分，知识产权证券化岗25分，知识产权质押融资岗25分，专利保险岗25分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有资产评估师或专利代理人资格证书100分。

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

证券经纪业务人才

银行、证券、保险及其它

熟悉掌握证券经纪业务政策法规和运作流程；了解各种投资产品和投资分析工具；对经纪业务的创新发展有深刻的认识；市场感觉敏锐；人际沟通能力强。

在金融机构从事经纪业务工作3年以上(含3年)100分。

曾任经纪业务管理岗位30分，经纪营销业务管理岗位30分，曾任投资顾问工作经验40分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有CFA（国际金融分析师）60分，证券从业资格40分。

资金业务人才

对金融市场运行和形势有较好的分析判断能力，市场感觉敏锐；熟练运用有关交易系统，掌握各类交易业务的策略要求和控制要点；熟练运用各类交易风险管理系统，能自主设计交易量化分析模型。

在银行（或其他金融机构）从事资金业务或相关业务工作3年以上(含3年)100分。

从事过外汇交易20分、贵金属交易20分、债券交易20分、货币市场及相关衍生产品交易20分、产权交易20分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有CFA（国际金融分析师）20分，外汇从业资格20分，CETTIC 贵金属交易师20分，证券从业资格20分，银行从业资格20分。

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

文化金融业务人才

银行、证券、保险及其它

对文化金融业务的创新发展有深刻认识；熟悉海内外文化结合金融产品市场；通晓文化资源资产化、产业化发展过程中的理论创新架构体系运作流程；创新能力强。

在金融机构或文化企业从事符合文化产业发展需求特点的金融产品与服务业务工作3年以上(含3年)100分。

一年以上适合文化企业特点的金融创新产品开发经验50分，开展过5单以上无形资产抵质押贷款业务50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有资产评估师或专利代理人资格证书100分。

核保核赔人才

精通核保核赔业务流程，能对所保标的进行风险评估、决断；能独立主持并开展承保、核保及理赔工作。

在保险业主持核保核赔工作3年以上(含3年)

100分。

曾任大型保险公司核保核赔师50分，曾任高级核保经理50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有澳大利亚及新西兰金融保险学会（ANZIIF）/美国财产保险核保师（CPCU）/北美核保师(ALU) /英国特许保险学会(ACII)/中国人身保险核保核赔师资格证书任何一个100分。

再保险业务人才

熟悉海内外再保险市场和产品；熟练掌握再保险专业技能；能主持并开展再保险业务；具有较强的业务开拓能力。

在保险业从事再保工作3年以上(含3年)100分。

具有再保险经纪业务从业经历50分；海外再保险公司从业经历50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有中国精算师/中国准精算师/具有国外认可的精算执业资格任何一个100分。

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

保险资产管理人才

银行、证券、保险及其它

精通有关投资的法律法规及政策；掌握和具备财务分析、投资组合、投资估值、风险控制、资产配置等方面的技术和能力；市场感觉敏锐。

在保险公司、证券公司或相关机构从事资金管理运用等工作3年以上(含3年)100分。

所管理的资金具有较好的投资回报曾有进入行业内前10%（100分）；曾有进入前30%（50分）。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有CFA（国际金融分析师）/FRM（金融风险管理师）资格证书任何一个100分。

新金融产品研发人才

熟悉金融行业发展趋势和和市场状况；通晓国内外金融产品及金融交易业务；市场感觉敏锐，创新意识强，能结合市场需求主持设计开发新金融产品。

在金融机构从事金融产品研究工作3年以上(含3年)100分。

主持研究开发的创新金融产品得在市场运作时间超过3年以上50分， 开发产品获得经济效益在系统内或市场内排名前30%（50分）。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有CFA（国际金融分析师）100分。

养老金创新产品开发人才

了解养老金、投资相关政策和知识；熟悉了解各项社会保障理论及国内社会保障现状及发展趋势；熟悉国内外市场的各种金融工具和金融理财产品；掌握产品设计和管理的方法和程序；具有敏锐的市场感觉。

在保险公司或其他金融机构从事产品开发（特别是养老金产品）开发工作3年以上(含3年)100分。

曾参与开发养老金创新产品3种以上100分；1-3种50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有CFA（国际金融分析师）40分，具有 FRM（金融风险管理师）40分，保险从业资格20分。

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

消费金融人才

银行、证券、保险及其它

掌握中国信贷消费市场相关法规政策及业务运作，能承担行使消费信贷业务管理的服务职能，负责消费金融咨询。具有较强的组织协调、沟通、表达、逻辑思维能力，有强烈的责任感和服务意识。

在消费金融公司或其他金融机构从事金融机构向消费者提供借贷产品和服务工作3年以上(含3年)100分。

具有日常的消费品、大件耐用消费品、汽车等消费金融业务经验60分，具有海外消费金融市场从业经验40分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

曾担任过消费金融销售咨询师100分。

期货业务人才

具备期货业务相关的专业知识；熟悉和掌握各类期货业务的相关政策、流程；具有较为丰富的管理、研究、交易相关经验。

在期货公司从事期货经纪、期货研究、投资咨询工作3年以上(含3年)100分。

期货经纪业务年度业绩排名行业前三50分；在从事期货业务中得到期货交易所、行业协会等有关奖励50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有期货投资咨询从业资格80分，期货从业资格20分。

绿色金融人才

熟悉低碳、能源等绿色产业现状和发展趋势；熟练运用定价、结算、融资、交易、保险等工具为绿色产业发展提供服务与支持；并能主持开发和创新相关金融产品。

在金融机构从事绿色产业工作或绿色产业发展服务，或在低碳、能源等行业从事相关工作3年以上(含3年)100分。

参与国家金融监管部门和政府有关部门主持或牵头的绿色金融领域标准和政策制定工作；为绿色产业提供融资支持等服务；成功发行了绿色债券；创新开发绿色保险产品。以上各50分，加总不超过100分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

从事过碳金融咨询服务50分，CFA（国际金融分析师）50分。

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

融资租赁业务人才

银行、证券、保险及其它

对国内外融资租赁业务的发展现状有清晰地了解；熟练掌握融资租赁业务政策法规以及操作规范；具有较强的投资评估、风险控制和国际交往能力。

在金融机构从事融资租赁业务工作3年以上(含3年)100分。

参与过一个以上重大融资租赁项目的成功案例100分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

融资租赁经纪执业资格50分，参加由融租租赁行业协会组织的高级职业经理人培训50分。

融资担保业务人才

对国内外融资担保业务的发展现状有清晰地了解；熟练掌握融资担保业务政策法规以及操作规范；具有较强的投资评估、风险控制和国际交往能力。

在金融机构从事融资担保业务工作3年以上(含3年)100分。

具有主持重大融资担保项目的成功案例100分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有CFA（国际金融分析师）60分，银行从业资格40分。

私募股权（PE）与风险投资(VC)专业人才

对产业发展现状和趋势有清醒的了解和敏锐的洞察力；掌握项目筛选、项目评估、项目融资、项目交易退出等的方法和工具；通晓相应的法律法规和政策；并拥有一定的资源。

在金融机构或相关机构（完成中国证券基金业协会备案登记）从事私募股权（PE）与风险投资(VC)工作3年以上(含3年)（100分）。

投资业绩优秀，参与过项目成功发行上市或完成并购重组取得较好发展（50分），具有股权投资项目的“募投管退”经验（50分）。

获得高级经济师等经济类高级技术职称各50分，获得博士学位或副高以上职称各50分，以上加总不超过100分。

具有CFA （国际金融分析师）、基金从业人员资格等（50分），以上加总不超过（100分）。

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

金融科技人才

银行、证券、保险、小额贷款公司及其它

具有将大数据、云计算、人工智能等金融科技手段应用于金融产品研发、数据处理、软件开发、风险防范等领域的能力，能够利用征信评估、大数据、区块链、资产标准化等金融科技搭建不同金融业务场景。

在金融机构或金融科技研发企业从事金融科技研发等业务3年以上（含3年）（100分）。

具有将金融科技手段应用于金融产品研发、数据处理、软件开发、风险防范或搭建不同金融业务场景的成功案例（100分）。

获得高级经济师等经济类高级技术职称各50分，获得博士学位或副高以上职称各50分，以上加总不超过100分。

具有项目数据分析师CPDA（工信部信息技术人才培训考试职业技术证书）/ TOGAF相关认证/IBM系列认证任何一个（100分）。

上市公司资本市场发展人才

具备资本市场专业知识，有较强的公司规范治理、投资者关系管理等能力，能够促进上市公司治理结构优化、提升上市公司信息披露水平、推动广州资本市场健康发展。

在广州地区上市公司及全国中小企业股份转让系统挂牌公司从事发展和利用资本市场工作3年以上（含3年）（100分）

任期内，所服务公司规范发展，营业收入、净利润等财务指标有较好增长（50分），没有受到监管部门内部批评、公开谴责、行政处罚等情况。（50分）

获得高级经济师等经济类高级技术职称各50分，获得博士学位或副高以上职称,获得《新财富》金牌董秘等荣誉称号各50分，以上加总不超过100分。

有沪深交易所、全国中小企业股份转让系统颁发的董秘资格证书或境外主要交易所提供的同类证明文件（80分），具有法律执业资格、注册会计师资格等专业资格认证（20分）

支付结算体系人才

具备现代金融市场支付结算理念；通晓支付结算体系的支付工具、支付系统、支付服务组织和相关的法规制度；主持组建并运营大额支付系统或小额批量支付系统。

在金融机构从事研发支付结算产品以及设计服务流程工作3年以上(含3年)100分。

主持过2个支付结算创新产品50分，2个以上100分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有国内支付结算从业人员资格认证80分，银行从业资格20分。

金融市场营销人才

熟悉海内外金融市场和产品；掌握金融产品营销的基本规律和运作模式；具有负责主持制定营销计划以及组织实施的能力；人际沟通能力强；客户资源丰富。

在金融机构或其他机构从事市场营销工作3年以上(含3年)100分。

策划或主持的市场营销工作取得良好的经营业绩，曾在系统内或市场内排名前10%（100分）；排名前30%（50分）。

获得市级分公司（分行）以上“销售冠军”以及同等奖励50分，具有经济类高级技术职称50分。

曾担任过金融产品营销培训师100分。

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

金融要素交易市场人才

银行、证券、保险及其它

熟悉国内证券、期货交易市场政策、法规，具备金融专业理论，熟悉交易平台的交易、结算、清算流程及风险控制，熟悉相关交易产品（具有金融属性）设计。

在产权交易、股权交易、金融资产交易、航运交易、大宗商品交易机构工作3年以上(含3年)

100分。

主持过2个交易项目50分，2个以上100分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有注册评估师50分，产权交易师25分，碳交易师25分。

汽车金融人才

有银行或汽车行业工作背景，或现从事经销商金融衍生业务或财务业务。

在汽车金融行业工作3年以上(含3年)100分。

参与制定过2个汽车金融信贷方案50分，2个以上100分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有银行从业资格50分，汽车经纪人职业资格认证50分。

金融合规、审计人才

掌握金融法律、法规和政策；掌握金融合规和审计方面的专业知识；熟练运用金融风险控制的模型和工具；主持开展企业内部合规、稽核、审计活动。

在金融机构或相关机构从事合规和审计工作5年以上(含5年)100分；3-4年50分。

曾在银行、基金、券商等金融机构内控合规岗位任职50分；曾组织设计系统预警、监控、稽核、审计等制度和机制50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

获得ACCA、CGA（国际会计师） /CGMA/CPA（注册会计师）/律师等其中任何一个资格认证100分。

人才大类

人才子类

服务单位

能力要求

评价标准（细化权重100%）

任职履历（30%）

行业影响（30%）

职称学历（10%）

专业认证（30%）

金融高级专业人才（四十类）

金融财会人才

银行、证券、保险及其它

掌握金融财税政策和会计准则；熟练运用财会工具；在财务管理、会计核算等方面具有较丰富的经验。

在金融机构或相关机构从事财务会计工作5年以上(含5年)100分；3-4年50分。

主持开展企业经营预算控制、成本核算、经济效益分析等100分；作为核心成员参与50分。

正高职称100分；副高或高级经济师等经济类高级技术职称各50分；获得博士学位50分，以上加总不超过100分。

具有CGMA、ACCA、CGA（国际会计师）（60分），CPA（国内注册会计师）/高级会计师职称40分。

保险中介（经纪、代理、公估）人才

对保险业务的创新发展有深刻认识；熟悉海内外保险市场；通晓保险中介业务的基本运作流程；保险业务展业能力强。

在保险中介机构从事保险中介业务工作3年以上(含3年)100分。

参与具有重要社会影响和市场影响的保险方案设计、保险案件理赔等工作100分。

获得高级经济师、高级国际商务师等经济类高级技术职称各50分，以上加总不超过100分

具有国内外有关专业单位和部门颁发的专业资格证书、专业能力认证证明等100分。