一、单选题（本大题10小题．每题1.0分，共10.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个a1答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
　　第1题
　　介绍经纪商在国际上一般都以(   )的形式存在。
　　A 由期货公司担保
　　B 独立执业
　　C 个人
　　D 机构
　　【正确答案】：D
 
　　第2题
　　在美国期货市场，(   )是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。
　　A 期货交易顾问
　　B 期货佣金商
　　C 场内经纪人
　　D 助理中介人
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】： A项期货交易顾问(CTA)是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商；C项场内经纪人(FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人；D项助理中介人(AP)是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。
 
　　第3题
　　下列关于期货中介机构的说法，正确的是(  )。
　　A 在我国，期货结算机构是期货市场中介机构中的一种形式
　　B 助理中介人是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人
　　C 介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人，但一般都以个人的形式存在
　　D 独立执业的IB(IIB)必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】： A项国内期货市场中介机构主要包括期货公司和介绍经纪商，期货公司是一种重要的期货中介机构；B项助理中介人，是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人；C项介绍经纪商一般都以机构的形式出现的。
 
　　第4题
　　受我国现行法规约束，目前期货公司不能(   )。
　　A 从事经纪业务
　　B 充当客户的交易顾问
　　C 根据客户指令代理买卖期货合约
　　D 从事自营业务
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】： 国际上，期货公司一般具有如下职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②从事期货交易自营业务；③对客户账户进行管理，控制客户交易风险；④为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。目前，我国期货公司受现行法规约束，主要从事经纪业务，自营业务受到限制。
 
　　第5题
　　期货中介机构不可以(   )。
　　A 设计期货合约
　　B 代理客户人市交易
　　C 提供期货交易咨询
　　D 普及期货交易知识
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】:期货中介机构为期货投资者服务，它连接期货投资者和期货交易所及其结算组织机构，在期货市场中发挥着重要作用：①克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性；②经过期货经纪机构的中介作用，期货交易所可以集中精力管理有限的交易所会员，而把广大投资者管理的职能转交给期货中介机构，使得期货交易所和期货中介机构双方能以财权为基础划分事权，双方各负其责；③代理客户入市交易；④对客户进行期货交易知识的培训，向客户提供市场信息、市场分析，提供相关咨询服务，并在可能的情况下提出有利的交易机会；⑤普及期货交易知识，传播期货交易信息，提供多种多样的期货交易服务。
 
　　第6题
　　美国期货市场中介机构中，可以独立开发客户和接受交易指令的是(  )。
　　A 期货交易顾问(CTA)
　　B 助理中介人(AP)
　　C 介绍经纪商(IB)
　　D 期货佣金商(FCM)
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：期货佣金商(FCM)，是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。FCM类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。
 
　　第7题
　　《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格，其风险控制指标中净资本不低于( )亿元。
　　A 5
　　B 8
　　C 10
　　D 12
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格应符合“净资本不低于12亿元”的条件，同时申请该业务的券商必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制。
 
　　第8题
　　下列关于期货公司作用说法错误的是(   )。
　　A 节约交易成本
　　B 提高交易效率
　　C 扩大市场规模
　　D 指导期货价格
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模，节约交易成本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格。
 
　　第9题
　　目前，我国已引入IB制度，由(   )担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。
　　A 资产评估机构
　　B 计算机构
　　C 银行
　　D 券商
　　【正确答案】：D
　　【答案解析]】：目前，我国已经引入券商IB制度，即由券商担任期货公司的介绍经纪商提供中间介绍业务，这一制度有利于券商与期货公司开展合作。
 
　　第10题
　　在美国期货市场中，在交易所内的特定交易场地为客户买卖期货的人是(   )。
　　A 助理中介人(AP)
　　B 介绍经纪商(IB)
　　C 场内经纪人(FB)
　　D 期货交易顾问(CTA)
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】： 场内经纪人(Floor Broker，简称FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人。场内经纪人存在于公开喊价交易场所内，在采用电子化交易的交易场所内没有场内经纪人。

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