期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析六

　　一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
　　1.期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
　　A.国务院
　　B.期货交易所
　　C.中国期货业协会
　　D.中国证监会
 
　　2.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
　　A.监事会B.独立董事C.首席风险官D.首席执行官
 
　　3.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
　　A.结算B.交易C.合规D.法律
 
　　4.期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
　　A.每一季度结束后15日内
　　B.每一季度结束后30日内
　　C.每一年度结束后4个月内
　　D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
　　5.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
　　A.客户利益B.社会利益C.公司利益D.国家利益
 
　　6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（ ）。
　　A.向董事会报告
　　B.拒绝签字
　　C.向证监会报告
　　D.注明自己的意见和理由
 
　　7.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
　　A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客
 
　　8.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
　　A.3万元B.5万元C.10万元D.20万元
 
　　9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。
　　A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
　　B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
　　C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出赢利保证
　　D.坚持客户利益高于一切的原则
 
　　10.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。
　　A.中国证监会
　　B.期货交易所
　　C.中国人民银行
　　D.中国期货业协会
 
　　11.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（ ）。
　　A.申请书
　　B.章程和交易规则草案
　　C.期货交易所的经营计划
　　D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
 
　　12.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。
　　A.自动消灭
　　B.由C期货交易所继承
　　C.根据AB商定的方案处理
　　D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
 
　　13.会员制期货交易所的权力机构是（ ）。
　　A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会
 
　　14.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。
　　A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3

 
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