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第二节期货市场风险监管制度与机构
多项选择题（以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目 要求选项的代码填入括号内）
1.2007年4月15日，国务院颁布实施《期货交易管理条例》，与原《暂行条例》相比，扩大 了期货公司的业务范围，在所有经纪业务的基础上增加了（ ）业务。[2010年9月真 题]
A.期货投资咨询
B.自营交易
C.境外套保
D.境外期货经纪
【解析】修订后的《期货交易管理条例》对《暂行条例》作了重要修改：①扩大了适用范围； ②对交易结算制度进行了创新；③适当扩大了期货公司的业务范围，在原有经纪业务的 基础上增加了境外期货经纪和期货投资咨询业务；④强化对期货公司监管的基础制度建 设；⑤强化证监会期货监管职能；⑥加强自律管理；⑦规定了变相期货的具体认定标准。
2.中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有（ ）等。[2010年5月真题]
A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理
C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
【解析】依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理的过程中履行下列职 责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；②对品种的上市、 交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；③对期货交易所、期货公司 及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证 金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动进行监督管理；④制定期货从 业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；⑤监督检查期货交易的信息公开情况； ⑥对期货业协会的活动进行指导和监督；⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的 行为进行查处；⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；⑨法律、行政 法规规定的其他职责。A项属于期货业协会履行的职责。
3.中国期货保证金监控中心的职能包括（ ）。[2010年3月真题]
A.为期货交易所提供相关的信息服务
B.保证期货合约的履行
C.建立并管理投资者查询服务系统
D.建立并管理期货保证金安全监控系统
【解析】中国期货保证金监控中心的主要职能有：①建立并管理期货保证金安全监控系 统，对期货保证金及相关业务进行监控；②建立并管理投资者查询服务系统，为投资者 提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；③督促期货市场各参与主体执行中国证监 会期货保证金安全存管制度；④将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全 的问题及时通报监管部门和期货交易所，按中国证监会的要求配合监管部门进行后续调 查，一并跟踪处理结果；⑤为期货交易所提供相关的信息服务；⑥研究和完善期货保证金 存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率等。B项属于期货交易所的职责。
4.我国期货市场风险监管体系通过（ ）对期货市场进行风险管理。[2010年3月真题]
A.立法管理
B.行政管理
C.行业自律管理
D.禅收管理
【解析】我国期货市场风险监管体系主要包括期货市场相关法律法规与自律规则（立法管 理）、期货监管机构(行政管理）、期货自律机构(行业自律管理）。
5.中国期货保证金监控中心的经营宗旨是（ ）。[2009年11月真题]
A.实行行业自律管理
B.及时发现并报告期货保证金风险状况
C.配合期货监管部门处置风险事件
D.建立和完善期货保证金监控机制
【解析】中国期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立，并在国家工商 行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构的非营利性公司制法人，其经营宗旨 是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监 管部门处置风险事件。
6.中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的（ ）原则。[2009 年11月真题]
A.平等
B.公正
C.公平
D.公开
【解析】中国期货业协会的宗旨是贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政 策，发挥政府与行业之间的桥梁和纽带作用，实行行业自律管理，维护会员的合法权益， 维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育、专业技 术培训和严格管理，促进中国期货市场规范、健康、稳定地发展。
7.下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有（ ）。
A.《中国期货业协会纪律惩戒程序》
B.《期货从业人员执业行为准则》
C.《期货从业人员管理办法》
D.《期货从业人员资格考试管理规则》
【解析】中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期- 货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行 为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管 理规则》六个自律规则的草案。C项《期货从业人员管理办法》由中国证监会制定。
8.中国期货业协会履行的职责有（ ）。
A.制定会员应当遵守的行业自律性规则
B.受理客户与期货业务有关的投诉
C.发布期货价格信息
D.组织期货从业人员的业务培训
【解析】依据有关法律法规，期货业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守期货法律 法规和政策；②制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协 会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；③负责期货从业人员资格的认定、管 理以及撤销工作；④受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发 生的纠纷进行调解；⑤依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员 的建议和要求；⑥组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；⑦组织会员 就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；⑧期货业协会章程规定的其他职责。
9.目前，我国期货法律法规体系的构成包括（ ）。
A.自律规则
B.国务院制定的行政法规
C.中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件
D.*6人民法院和*6人民检察院的有关司法解释
10.下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有（ ）。
A.由中国证监会决定设立
B.是非营利性公司制法人
C.业务接受中国证监会领导
D.章程经中国证监会批准后实施
11.下列不属于期货交易所履行的监管职责的有（ ）。
A.设计期货合约，安排期货合约上市
B.发布市场信息
C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D.保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
【解析】C项属于中国证监会的职责；D项属于中国期货保证金监控中心的职责。
12.下列对于我国期货业协会的描述，正确的有（ ）。
A.是期货业的自律性组织，是社会团体法人
B.其权力机构为全体会员组成的会员大会
C.其章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D.其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督
13.依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有（ ）。
A.教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务
B.维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协 作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质
C.维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷
D.组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质
【解析】除ABCD四项外，地方期货自律组织的职能还有：①开展期货理论研究和市场 调研，收集、整理国内外期货市场信息，组织经营管理和业务经验交流；反映期货市场 发展中的情况和热点问题。②做好期货市场的宣传、普及工作，加强投资者培训、教 育，创造良好的期货业发展环境。③依据国家、证监会有关期货业监管的法律、法规和 规章，依据中国期货业协会的业务指导意见，制定辖区行业行为规范、职业道德规范和 自律性管理细则并督促执行。④受理对会员违法违规问题的举报，表彰奖励业内有突出 贡献和优良业绩的会员及从业人员；处分违反商会章程及自律规则者。
参考答案：1AD 2BCD 3ACD 4ABC 5BCD 6BCD 7ABD 8ABD 9ABCD 10ABCD 11 CD 12ABCD 13 ABCD
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