期货基础知识试题：期货中介机构必做题三-高顿教育

期货基础知识试题：期货中介机构必做题三

高顿网校2015-04-09 11:51flora

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　　第三节期货中介机构

　　判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）

　　1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70%的条件。（）[2010年6月真题]

　　【解析】2007年4月颁布实施的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。其中，风险控制指标标准是指：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的 150% ；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70%。

　　2.在我国，证券公司作为介绍经纪商可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

　　【解析】在我国，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资余账户为客户存取、划转期货保证金。

　　3.在我国，期货公司可以代理客户进行期货交易。（）

　　【解析】期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。

　　4.在国际上，介绍经纪商(IntroducingBroker，简称IB)在国际上既可以是机构也可以是个人，但一般都以机构的形式存在。介绍经纪商的全要业务为期货佣金商开发客户，并收取保证金，接受期货、期权指令。（）

　　【解析】介绍经纪商主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。

　　1A 2B 3A 4B

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