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第二节期货交易流程——开户与下单
多项选择题（以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目,要求选项的代码填入括号内）
1.在我国，客户在期货公司开户时，须签字的文件包括（ ）。[2010年6月真题]
A.“期货交翕风说明书”
B.“缴纳保证金说明书”
C.“期货经纪合同”
D.“收益承诺书”
【解析】期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”。个人客户应在仔细阅读并理解后，在该“期货交易风险说明书”上签字；单位客户应在仔细阅读并理解之后，由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章；此外，双方必须签署“期货经纪合同”。个人客户应在该合同上签字，单位客户应由法人代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。
2.某客户下达了“以11630元/吨的价格卖出10手上海期货交易所7月份期货”的限价指令,则可能的成交价格为（ ）元/吨。[2010年3月真题]
A.11625
B.11635
C.11620
D.11630
【解析】限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。对于卖出交易来说，价格越高越好，因而只能以11630元/吨或者更高的价格成交。
3.在我国，企业法人开户从事期货交易应提供（ ）。[2010年3月真题]
A.由法定代表人签署的授权书
B.法定代表人的印鉴
C.法定代表人身份证
D.《企业法人营业执照》原件
【解析】个人开户应提供本人身份证、留存印鉴或签名样卡。单位开户应提供“企业法人
营业执照”影印件，并提供法定代表人及本单位期货交易业务执行人的姓名、联系电话、单位及其法定代表人或单位负责人印鉴等内容的书面材料，以及法定代表人授权期货交易业务执行人的书面授权书。
4.在我国，客户可以通过（ ）方式向期货公司下达交易指令。[2009年11月真题]
A.网上下单
B.电话下单
C.国务脘期货监督管理机构规定的其他方式
D.书面下单
【解析】我国《期货交易管理条例》规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式向期货公司下达交易指令。下达的交易指令应当明确、全面。
5.客户与期货公司签订“期货经纪合同”时，下列说法正确的是（ ）。
A.个人客户应在合同上签字
B.单位客户必须由法人代表在合同上签字
C.个人开户应提供本人身份证、留存印鉴或签名样卡
D.期货公司按交易所统一的编码规则进行编码
【解析】B项单位客户应由法人代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。
6.交易指令的内容一般包括（ ）。
A.期货交易的品种、交易方向
B.数量、月份、价格、日期及时间
C.期货交易所名称、客户名称、客户编码和账户
D.期货公司和客户签名
7.目前，我国期货交易所使用的交易指令种类主要有（ ）。
A.限价指令
B.市价指令
C.限时辑令
D.取消指令
8.《中国金融期货交易所交易细则(征求意见稿)》中规定的交易指令是（ ）。
A.限价指令
B.市价指令
C.限时指令
D.取消指令
9.上海期货交易所规定的交易指令有（ ）。
A.限价指令
B.市价指令
C.取消指令
D.阶梯价格指令
【解析】上海期货交易所采甩的交易指令为限价指令和取消指令；《郑州期货交易所期货交易细则》(2008年3月1日实施)规定，其交易指令分限价指令、市价指令、套利指令和交易所规定的其他指令；《大连商品交易所交易细则》(2004年2月1日起实施)规定，大连商品交易所采用的指令有限价指令、市价指令、市价止损（盈)指令(即止损指令）、 限价止损(盈)指令（即停止限价指令）。
10.关于市价指令，下列说法正确的有（ ）。
A.按当肘市场价格即时成交的指令
B.成交速度快
C.指令下达后不可更改或撤销
D.客户不须指明具体的价位
11.对于止损指令，下列说法正确的有（ ）。
A.应按指令价格或更好的价格成交
B.可以有效地锁定利润
C.将可能的损失降至最低
D.可以相对较小的风险建立新的头寸
【解析】止损指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格水平时，即变为市价指令予以执行的一种指令。客户利用止损指令，既可以有效地锁定利润，又可以将可能的损失降至最低限度，还可以相对较小的风险建立新的头寸。A项应按指令价格或更好的价格成交的指令是限价指令。
12.下列关于限价指令说法，正确的着（ ）。
A.必须按限定价格或更好的价格成交
B.下达指令时，客户必须指明具体价位
C.成交速度快
D.可以有效锁定利润
【解析】限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。下达限价指令时，客户必须指明具体的价位。它的特点是可以按客户的预期价格成交，成交速度相对较慢，有时甚至无法成交。
13.期货交易中期货公司的客户进行书面下单的正确程序包括（ ）。
A.客户亲自填写交易单
B.客户将交易单交期货公司
C.客户将交易单交给出市代表
D.期货公司将指令发至交易所参与交易
【解析】书面下单时，客户亲自填写交易单，填好后签字交期货公司，再由期货公司将指令发至交易所参与交易。
14.期货交易中期货公司的客户进行网上下单的正确程序包括（ ）。
A.客户通过因特网或局域网，使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单
B.客户需输入自已的客户号和密_，经确认后即可输入下单指令
C.下单指令通过因特网或局域网传到期货公司后，通过专线传到交易所主机进行撮合成交
D.客户可以在期货公司的下单系统获得成交回报
1AC 2BD 3AB 4ABGD 5ACD 6ABCD 7ABC 8AB 9AC 10ABCD 11BCD 12AB 13ABD 14ABCD
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