小编导读:2015年期货从业考试已经进入了紧张的备考阶段,高顿网校小编与大家同在,为大家提供*7的资讯和动态,最后祝各位考生梦想成真!
  《期货公司风险监管指标管理试行办法》
  *9章总则
  *9条至第五条
  *9条为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
  第二条期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。
  第三条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
  第四条期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
  第五条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
  会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
关注公众号
快扫码关注
公众号吧
期货从业公众号
179