小编导读:期货从业考试备考工作已经开始,如何正确准备、复习并且最后顺利通过考试?高顿网校小编与大家一起学习,合理制定学习计划,顺利过关此次考试,实现2015的梦想!
  职能[了解]:
  ①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;
  ②对客户进行管理,控制客户交易风险;
  ③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。
  组织架构[了解]:
  (一)股东会(权力机构)
  职责:10条P49
  (二)董事会(常设机构)
  1、股东会由董事会召集,董事长主持
  2、董事会或执行董事不能履职,监事会或不设监事会的监事支持;监事会和监事不召集,代表1/10表决权股东自行召集、主持
  3、董事会每年至少2次
  4、董事会对股东会负责
  5、其他职责:P50,三点了解
  (三)监事会职责:P50
  (四)总经理职责:P50
  (五)首席风险官(合规管理)
  1、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法、违规行为,向证监会派出机构和公司董事会报告
  2、期货公司街拍首席风险官,应有正当理由,并向证监会派出机构报告。
  3、首席风险官不能履职,证监会及派出机构有权责令更换
  (六)部门设置
  人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、客服部(资料保存20年)、结算部、风险控制部、研发部、交易部、交割部、行政部门、机构管理部
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