2015《期货从业法律法规》知识点：纪律惩戒

高顿网校2015-09-01 15:19Timmy.hou
关注公众号
快扫码关注
公众号吧
分享
点击下载高顿网校APP体验更佳

　　【高顿小编】期货从业新一轮的备考已经开始，各位备考的学员，在复习的过程中，你是否掌握了全部的知识点呢，如果还有不熟悉的可以看下小编为您整理的知识点。

　　第四十二条

　　从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

关注公众号
快扫码关注
公众号吧; 赞178

上一篇：2015《期货从业法律法规》知识点：批评教育
下一篇：2015《期货从业法律法规》知识点：后续职业培训

1、凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
2、经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。
3、本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。
4、如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。

精彩推荐相关问题

期货知识：金融期货投资者适当性制度操作指引

第二章、金融期货投资者适当性标准操作要求第一节可用资金要求第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易...
2017-08-01
《期货法律法规》每日一练：选聘首席风险官

多选题期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准是看其( )。 A、是否诚信守法 B、是否符合规定的任职条件 C、是否具备胜任能力 D、是否熟悉期货法...
2017-07-17
2018期货从业《法律法规》知识点：编制和披露

第三章编制和披露第十七条期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监...
2017-07-14
2017期货从业《法律法规》知识点：监督管理

第四章监督管理第二十三条中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查...
2017-07-14
2016期货从业《法律法规》知识点：期货公司

1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W 高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能...
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：首席风险官

*9章总则 1.首席风险官：负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员对期货公司董事会负责证监会...
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：期货交易管理

期货交易所 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任： **交易场所。安...
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：期货交易所

*9章总则 1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式由证...
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：首席风险官管理

*9章总则 1.首席风险官：负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员对期货公司董事会负责证监会...
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：能源期货的概念

能源期货是商品期货中相当重要的一环，不下于现货市场的影响力。目前较重要的商品有轻原油、重原油以及燃油;新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额。...
2016-04-12

查看更多资讯

期货从业考试百科

证书星级

距离期货从业考试仅剩
0: 天

期货从业报名

期货从业准考证

期货从业考试

期货从业成绩

期货从业辅导

关注公众号
快扫码关注
公众号吧; 赞121

《期货法律法规》每日一练：选聘首席风险官

多选题期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准是看其( )。 A、是否诚信守法 B、是否符合规定的任职条件 C、是否具备胜任能力 D、是否熟悉期货法律法规【正确答案】 ABCD 【答案解析】董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定.........
2017-07-17
2018期货从业《法律法规》知识点：编制和披露

第三章编制和披露第十七条期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提.........
2017-07-14
2017期货从业《法律法规》知识点：监督管理

第四章监督管理第二十三条中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。中国证监会派出机构可以根据监管需要，要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。第二十四.........
2017-07-14
2016期货从业《法律法规》知识点：期货公司

1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W 高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度 2.出资的货币资金比例不低于.........
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：首席风险官

*9章总则 1.首席风险官：负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员对期货公司董事会负责证监会对其监督管理协会交易所自律管理第二章任免与行为规范 1.期货公司设立独立董事的应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规诚信守法能力.........
2016-04-12

2016期货从业《法律法规》知识点：风险监管指标

【考点一】总则期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。期货公司.........
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：为期货**中介业务

【考点一】总则证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。【考点二】资格条件与业务范围证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准; (二)已按规定建立客户交.........
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：客户开户管理

【考点一】总则期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码.以及修改与交易编码相关的****，应当统一.........
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：投资咨询业务

【考点一】总则本办法所称期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： (一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，**风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务; (二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响.........
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：执业行为准则

【考点一】基本准则从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的.........
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：纠纷案件问题

【考点一】管辖在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确.........
2016-04-12
2016期货从业《法律法规》知识点：制度实施办法

【考点一】金融期货投资者适当性制度实施办法期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码： (一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元; (二)具备金融期货基础知识，通过相关测试; (三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内.........
2016-04-12
2015期货从业资格考试《期货法律法规》试题：期货交易活动

多选题从事期货交易活动的，不得有（）行为。 A.欺诈 B.营利 C.操纵期货价格 D.内幕交易【参考答案】ACD 【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。高顿网校温馨提醒 2015年期货.........
2015-11-19
2015期货从业资格考试《期货法律法规》试题：监督管理机构

多选题期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.变更住所或者营业场所 D.修改或者终止合约【参考答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国.........
2015-11-19
2015期货从业资格考试知识点《期货法律法规》：监督管理

第二十九条期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业.........
2015-11-13

高顿服务

距考试时间
0: 天