1、法律框架：
　　《1934年证券交易法》和《商品交易法》
　　《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》
　　《1999年金融服务现代法》（对上两法进行修订）
　　2、监管机构：
　　两个联邦监管机构
　　证券交易委员会（SEC）——基金设立登记、发行运作的监管
　　商品期货交易委员会（CFTC）——CPO、CTAD的监管
　　3、两个自律组织：
　　全国期货业协会（NFA）——审计、从业规范、仲裁
　　全国证券商协会（NASD）
　　监管的主要措施：
　　期货基金设立的登记注册
　　商品基金经理（CP0）、商品交易顾问（CTA）资格注册。
　　信息披露。
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