期货投资咨询业务试行办法 第一章、总则 第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： (一)协助客户 ...
2018-02-08 15:02期货从业人员管理办法中的机构和期货从业人员指的是什么： 1.本办法所称机构是指： (一)期货公司; (二)期货交易所的非期货公司结算会员; (三)期货投资 ...
2018-02-08 15:02期货法律法规要点：期货公司董事任职资格管理办法 第一章、总则 第二条本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简 ...
2017-08-08 11:08期货从业人员执业行为准则(修订) 第一章、总则 第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从 ...
2017-08-03 11:08第二章、金融 期货 投资者适当性标准操作要求 第一节可用资金要求 第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日 ...
2017-08-01 11:08多选题 期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准是看其( )。 A、是否诚信守法 B、是否符合规定的任职条件 C、是否具备胜任能力 D、是否熟悉期货法 ...
2017-07-17 11:07第三章 编制和披露 第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管 ...
2017-07-14 10:07第四章 监督管理 第二十三条 中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。 ...
2017-07-14 10:07
1.申请成立期货公司需要具备条件： 注册资金最低3000W 高级管理有任职资格，从业人员有从业证 有符合法律 行政法规的公司章程 主要股东有持续盈利的能 ...
2016-04-12 09:04*9章 总则 1.首席风险官： 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员 对期货公司董事会负责 证监会 ...
2016-04-12 09:04期货交易所 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任： **交易场所。安 ...
2016-04-12 09:04*9章 总则 1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式 会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 由证 ...
2016-04-12 09:04*9章 总则 1.首席风险官： 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员 对期货公司董事会负责 证监会 ...
2016-04-12 09:04能源期货是商品期货中相当重要的一环，不下于现货市场的影响力。目前较重要的商品有轻原油、重原油以及燃油;新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额。 能 ...
2016-04-12 09:04设立期货公司条件： 1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。 2、持有5%以上股东的： ①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最 ...
2016-04-12 09:04一、金融期货的定义 所谓金融期货是指以金融工具或金融产品作为标的物的期货交易方式。 二、金融期货的产生 (1)外汇期货 二次大战行将结束的1944年， ...
2016-04-12 09:04Brown和Errera(1987)在《能源期货交易》一书中指出，期货合约取得成功的必要条件有三个：*9，标的商品必须同质，且存在替代品;第二，必须存在对特定商 ...
2016-04-12 09:04【考点一】总则 期货从业人员管理办法所称机构是指： (一)期货公司; (二)期货交易所的非期货公司结算会员; (三)期货投资咨询机构; (四)为期货公司**中 ...
2016-04-12 09:04【考点一】总则 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事 ...
2016-04-12 09:04【考点一】总则 期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从 ...
2016-04-12 09:04【考点一】总则 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标 ...
2016-04-12 09:04【考点一】总则 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 【考点二】 ...
2016-04-12 09:04【考点一】总则 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 中国期货保证金监控中心有限责任公司 ...
2016-04-12 09:04【考点一】总则 本办法所称期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： (一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，**风 ...
2016-04-12 09:04【考点一】基本准则 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当 ...
2016-04-12 09:04【考点一】管辖 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合 ...
2016-04-12 08:04【考点一】金融期货投资者适当性制度实施办法 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码： (一)申请开户时保证金账户可用资金余额不 ...
2016-04-12 08:042015期货从业《法律法规》考点：执业规则 1.期货从业人员应该准许的执业行为规范： 诚实守信维护期货行业声誉 保守客户商业秘密维护客户合法权益 **专 ...
2015-12-03 13:12多选题 从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。 A.欺诈 B.营利 C.操纵期货价格 D.内幕交易 【参考答案】ACD 【解析】《期货交易管理条例》第三条规定 ...
2015-11-19 09:11多选题 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品 ...
2015-11-19 09:11
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