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cfa违规行为调查过程是什么样的

2021-03-18 CFA 790人浏览
老师回答
  监考人员发现违规行为通常在考试后通知你被report,有时监考未通知考生,在考试结束两三周后考生收到PCP的调查信,包括整份规则说明,监考的笔录,考生针对监考的笔录做回应,期限一个月,通常1-2个星期后会收到PCP的Email,你的账户被冻结,协会调查,告知结果。
  首先你会在考试结束两到三个星期后收到PCP的调查信,里面包括整份规则说明,当然最重要的就是监考的笔录,其中详细记录的考试当天发生的一切,细化到秒数活着言语肢体行为。之后你要针对监考的笔录做回应,期限是一个月,即在规定时间内做出调查回应,很多人由于地址不详,或者邮寄偏远地区而耽误了收信,这是非常糟糕的,因为违规规则中其中一条规则是Failure to Coorperate, 如果你没有及时回应调查,无疑会被当作这一违规处理,其结果可想而知。
  在回应了PCP的调查信之后,通常1-2个星期后会收到PCP的Email,通知你回信收到并冻结你的账户直到调查结果出来。过多的追问应该都没有意义了,PCP每年要处理的违规案例数量庞大,他们没有时间也没有精力去一一查看各个案例的进度情况,所以在这期间你唯一能做的就是等待。
  当然有少数人最终逃过一劫,经历了漫长的等待后收到了PCP的来信,内容一般是通知你调查不会再进行下去,但是会保留以后调查的权利。如果看到这样的字样,你可以松一口气了,你的账户即将解冻,当此成绩也可拿回,不过还是请记住,你曾经涉及调查的烙印永远也挥之不去了。
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冯伟章

CFA/FRM持证人、MBA

高顿CFA/FRM研究院院长、《CFA中文教材》主编、《CFA精要图解》主编

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