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CFA职业道德规范制裁类型有哪些

2019-10-25 CFA 1072人浏览
老师回答
  CFA职业道德规范制裁类型:私人谴责;谴责;暂停会员资格;暂停使用CFA指定的权利;撤销会员资格;摘要暂停;暂停参加CFA考试;禁止参加CFA考试。
  制裁类型基于“职业行为准则”(规则1.6),包括以下内容:
  私人谴责:书面警告,仅包括行为,不包括受保人的身份信息;它没有透露给第三方。
  谴责:书面警告,包括行为,可能包括受保人的身份信息;它根据要求向第三方披露(以前称为“公开谴责”)。
  暂停会员资格:受保人在CFA协会和会员协会的会员资格将在指定期限内终止。
  暂停使用CFA指定的权利:涵盖人使用CFA指定的权利在指定期限内终止。
  撤销会员资格:CFA协会和会员协会的受保人会员资格终止;个人不再被允许使用CFA指定。
  摘要暂停:CFA协会和会员协会的受保人会员资格和/或使用CFA指定和/或参加CFA计划的权利将自动终止。
  暂停参加CFA考试:受保人参与CFA考试将在指定期限内终止。
  禁止参加CFA考试:受保人参与CFA考试将无限期终止。
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冯伟章

CFA/FRM持证人、MBA

高顿CFA/FRM研究院院长、《CFA中文教材》主编、《CFA精要图解》主编

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