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cfa只考一级有证书吗

2020-06-03 CFA 1706人浏览
老师回答
CFA通过三级才可以获得证书。CFA考试内容分为三个不同级别,分别是方式是Level I、Level II和Level III。考试在全球各个地点统一举行,每个考生必须依次完成三个不同级别的考试。
如何获得证书:
一、拥有四年(48个月)与投资相关工作经验
1.工作经验需要涉及到:
a.评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。
b.从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作。
c.监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动。
d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。
职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。
2.如何描述工作经验:
a.提交协会认可的工作岗位名称。
b.除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节。
c.在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围。
d.申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新。
3.在提交工作经验申请材料前可参考:
自我工作经验是否能得到协会认可,即工作经验自我评估
工作经验描述样本
工作职位列表样本
申请需注意的清单
二、加入CFA协会,成为协会正式会员
正式会员(Regular Membership)不同于附属会员(affiliate membership),正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charter holder为目的。
成为CFA协会的正式会员必须满足:
1.在正规高等院校取得至少本科学历,或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;
2.通过CFA一级考试,或通过协会的CFA自我测试标准;
3.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验(可参考*9条);
4.申请加入CFA分会,CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;
5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);
6.交纳会员费:
会员标准年费为:275美元;
已是退休状态的会员年费为:100美元;
分会的会员费是多样的,可参考具体所属分会会费交纳标准,查看各地分会信息请点击:local CFA society
CFA协会与分会的会员费一旦交纳,不可退费,不可转让会费。
三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》
四、申请加入当地分会
五、完成CFA三个级别的考试。
上述五个步骤完成后即满足CFA资格认证持有人的申请要求,其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内,在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道,考生登录后即可提出申请。
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冯伟章

CFA/FRM持证人、MBA

高顿CFA/FRM研究院院长、《CFA中文教材》主编、《CFA精要图解》主编

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