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证券公司IB业务的业务规则

2022-05-19 初级会计职称 1522人浏览
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证券公司IB业务的业务规则:
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
从业要求:
证券公司开展IB业务,必须满足相应的资格条件。
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
配备必要的业务人员,公司至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
具有满足业务需求的技术系统;
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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王惟烨

ACCA、CPA

高顿会计研究院特聘讲师,《会计职称四维考霸》编者

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