证券公司5%以上股权的股东
关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
(3)不能清偿到期债务。
(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。