2014年第五次证券从业预约式考试即将到来，相信广大考生已经进入了最后的冲刺阶段，高顿网校小编为大家准备了大量的备考试题，请登录高顿网校查阅！
 
　　二、新业务
　　（一）互联网证券业务
　　1、互联网金融对证券公司传统业务的影响。
　　2、互联网金融的产业链与运作模式。
　　3、互联网证券业务的内涵。
　　4、互联网证券业务的未来发展趋势展望。
 
　　（二）柜台交易业务
　　1、柜台交易业务的定义和市场定位。
　　2、柜台交易业务的目标客户。
　　3、柜台交易业务的交易和风险控制。
　　4、柜台交易业务的法规规定。
　　5、国外柜台交易业务的发展状况。
　　6、国内券商柜台交易业务的发展现状和趋势展望。
 
　　（三）收益互换业务
　　1、股票收益互换业务的定义和几种主要模式。
　　2、跨境收益互换业务的定义和几种主要模式。
　　3、国内外收益互换业务的发展动态。
　　4、国内收益互换业务的相关法规。
 
　　（四）收益凭证业务
　　1、证券经营机构收益凭证业务的性质。
　　2、证券经营机构收益凭证业务的相关法规。
　　3、收益凭证的发行条件和发行程序。
　　4、收益凭证的风险特征。
　　5、收益凭证的投资者适当性安排。
 
　　（五）托管业务
　　1、托管业务的概念。
　　2、商业银行开展托管业务的情况。
　　3、证券公司资产托管业务的相关法规。
　　4、证券公司基金托管业务的相关法规。
　　5、证券公司开展托管业务的现状和发展。
 
　　（六）跨境业务的创新
　　1、QFII、RQFII、QDII业务的含义及发展情况。
　　2、QFII、RQFII、QDII业务的法规规定。
　　3、沪港通业务的制度安排、投资优势与风险。
　　4、QDII2境外投资试点的推进情况。
 
　　（七）固定收益、外汇和大宗商品（FICC）业务
　　1、FICC业务的定义。
　　2、国外FICC业务的发展历程。
　　3、FICC的业务模式与创新。
　　4、FICC业务对我国证券公司固定收益业务转型的作用及发展前景。
 
　　（八）融资担保型业务
　　1、股票约定式购回、股票质押式回购的概念和意义，股票约定式购回、股票质押式回购和融资融券的区别。
　　2、股票约定式购回、股票质押式回购等相关业务规定的内容。
　　3、股票约定式购回和股票质押式回购的风险管理。
 
　　（九）交易所报价回购业务
　　1、交易所报价回购业务的概念。
　　2、交易所报价回购业务的质押品种范围。
　　3、交易所报价回购业务的相关规定。
　　4、交易所报价回购业务的发展趋势。
　　5、交易所报价回购业务的风险特征。
 
　　（十）主经纪商（Prime Broker）业务
　　1、主经纪商业务的起源和概念。
　　2、国外投行主经纪商业务的发展情况。
　　3、主经纪商业务的业务模式。
　　4、国内证券公司开展主经纪商业务的探索。
 
　　（十一）做市商业务
　　1、做市商业务、做市商市场、做市商制度等基本概念。
　　2、做市商制度的作用。
　　3、做市商应具备的条件、义务和权力。
　　4、做市商业务存在的风险及其管理。
　　5、国外做市商业务的开展情况和经验。
　　6、国内做市商业务的发展。
 
　　（十二）高频交易业务
　　1、高频交易业务的概念，高频交易和传统交易的区别，适用高频交易的金融市场条件。
　　2、高频交易的市场参与者和运作模型。
　　3、指令、交易者及其在高频交易中的应用。
　　4、不同频率下的市场无效和获利机会，如何寻找高频交易机会，事件套利和高频统计套利等的基本概念，高频交易策略表现评估方法。
　　5、高频交易的风险管理目标和风险管理。
　　6、国际上高频交易的发展情况。
 
　　（十三）场外市场业务创新
　　1、代办股份转让市场业务的规则与发展。
　　2、交易所私募业务的创新发展。
　　3、地方股权交易市场的发展，以及证券公司的参与情况。
　　4、场外市场业务链的模式与创新。
 
　　（十四）融资融券业务的创新
　　1、融资融券的概念和特点，融资融券与信用交易、证券借贷、股票质押融资的联系与区别，融资、融券、买空、卖空、做多、做空等基本概念。
　　2、国际上融资融券的几种模式和区别，中国证券金融股份有限公司的基本情况。
　　3、我国融资融券制度规定、运作机制和转融通机制。
　　4、参与融资融券交易客户的资格要求和风险管理。
　　5、融资融券在产品创新中的运用。
　　6、转融通机制的创新发展。
　　7、融资融券业务持续创新的动态。
 
　　高顿网校小编赠言：大丈夫处世，当扫除天下，安事一室乎！——《后汉书》

 
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