*9章 证券交易概述
 
　　考点结构 　　考纲分析
　　掌握证券交易的定义、特征和原则。
　　熟悉证券交易的种类、方式。
　　熟悉证券投资者的种类。
　　掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
　　熟悉证券交易场所的含义。
　　掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
　　熟悉证券交易机制的种类、目标。
　　掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
　　熟悉证券交易所会员的日常管理。
　　熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
　　熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
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