第四章证券经纪业务
 
　　考纲要求
　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
　　(1)证券经纪关系的确立过程。
　　(2)开立交易结算资金账户的要求。
　　(3)客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。　　需要熟悉和了解的内容有：
　　(1)证券经纪业务的含义和特点，证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务。
　　(2)投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容，证券经纪业务营销监管的基本要求。
　　(3)经纪业务的监管措施与法律责任。
　　(4)经纪业务中的禁止行为及证券经纪业务的风险种类。
　　(5)经纪业务的风险防范措施，经纪业务监管的一般要求。
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