证券业从业人员管理有哪些基本制度-高顿教育

证券业从业人员管理有哪些基本制度

高顿网校2015-03-20 14:38flora

关注公众号

快扫码关注
公众号吧

　　现行证券业从业人员管理的基本制度是什么？

　　2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会（以下简称协会）行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。

　　2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。

　　2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。

　　目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。
　　2015年的证券从业资格考试你准备好了吗，目前2015年*9次全国统考将将在3月底进行，请考生们抓紧时间复习！为了方便考生们学习，高顿网校为大家提供证券从业的5门考试习题练习，考生们一天的学习之后不妨来这里检测下自己的学习情况。

　　点击这里>>>证券从业资格试题库

　　高顿网校小编寄语：各位考生，2015年证券从业资格考试备考已经开始，为了方便各位学员能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，高顿网校开通了证券从业资格试题库（精题真题、全真模考系统、名师答疑），考生可以通过多种题型加强练习，题库里附有详细的答案解析。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。