内蒙古2016证券《投资基金》重难点：基金管理公司投资管理人员监管
基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
(一)基金经理的任职资格
(二)基金经理注册制度
2009年4月1日实施。任职前应通过证券投资法律知识考试并申请注册。
(三)投资管理人员的基本行为规范
(四)基金管理公司对投资管理人员的日常管理
1.建立健全聘用制度及离任管理制度。
2.建立健全投资和研究内部控制制度和风险控制机制。
3.建立健全信息管理及保密制度。
4.建立健全记录和档案管理制度。
5.建立健全利益冲突管理制度。
6.建立健全对外宣传管理制度。
7.建立健全通信管理制度。
8.建立健全代理人制度。
9.建立健全合规培训制度。
10.建立健全代行职责制度。
(五)中国证监会的监管措施