银行业务监管 投资银行业务监管 知识点一、监管概述 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 知识点二、核准制 1.核准制是指发行人申请发行证 ...
2016-08-04 09:08证券从业资格证考试重点：证监会检查 中国证监会检查 一、非现场检查 1.非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定 ...
2016-08-04 09:08证券从业资格考试重要考点：保荐业务 保荐业务 一、保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求 1.中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市 ...
2016-08-04 09:08证券从业资格证考试考点：[*{8}*]股票 一、首次公开发行股票申请文件的要求(共11条) 申请首次公开发行股票的公司应按照《公开发行证券的公司信息披露 ...
2016-08-04 09:08证券从业资格证考试知识点：招股说明书 招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的 ...
2016-08-04 09:08证券从业资格证考试考点：审计报告 审计报告是注册会计师根据独立审计准则的要求实施必要的审计程序后，对被审计单位的会计报表发表审计意见的书面文 ...
2016-08-04 09:08证券从业资格考试考点：其他报告 知识点一、盈利预测审计报告 盈利预测审计报告是指发行人对未来会计期间经营成果的预计和测算。 预测期间的确定原则 ...
2016-08-04 09:08证金可用余额及计算 保证金可用余额及计算(熟悉) 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。 保证金可用余额是指客户用于充 ...
2016-08-04 09:08证 券投资分析主要流派与方法 一、证券投资分析发展史简述起源于美国、英国等国。 二、证券投资分析的主要流派： (一)基本分析流派：是目前西方的主要 ...
2016-08-04 09:08金融期货的价值分析 金融期货合约：约定在未来时间以约定价格买卖某种金融工具的双边合约。期货合约含交易的标的物、合约规模、交割时间和标价方法等 ...
2016-08-04 09:08证券从业资格考试知识点：成功概率法 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。由于股票市场的 ...
2016-08-03 13:08证券从业资格考试知识点：二次项法 一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的值，而在市场处于下跌时降低其组合的值。因此，对一个成 ...
2016-08-03 13:08证券从业资格考试重点：双贝塔方法 亨茵科桑和莫顿于1981年提出了另一种相似却更为简单的对选股和择时能力进行估计的方法。他们假设，在具有择时能力 ...
2016-08-03 13:08对基金收益率进行风险调整的必要性 现代投资理论的研究表明，风险的大小在决定组合的表现上具有基础性的作用，这样直接以收益率的高低进行绩效的衡量 ...
2016-08-03 13:08经典绩效衡量方法存在的问题 (一)capm模型的有效性问题 建立在capm模型基础上的三大风险调整收益衡量指标的有效性，在很大程度上要依赖于capm模型的有 ...
2016-08-03 13:08风险调整收益衡量的其他方法 建立在capm模型之上的三大经典风险调整绩效衡量方法，为有效衡量基金的绩效表现**了重要的途径。在此基础上，基于对风险 ...
2016-08-03 13:08证券从业资格考试重点：分组比较法 分组比较就是根据资产配置的不同、风格的不同、投资区域的不同等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对 ...
2016-08-03 13:08基准比较法是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。基准组合是可投资的 ...
2016-08-03 13:08基金绩效衡量的目的与意义 基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量，其目的在于将具有超凡投资能力的优秀基金经理鉴别出来。 基金组合表现本身的衡量 ...
2016-08-03 13:08基金绩效衡量的困难性和需要考虑的因素 基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有信息优势。在这种假设的基础上，人们期望能够通过基金 ...
2016-08-03 13:08基金绩效衡量的不同视角 (一)内部衡量与外部衡量 (二)实务衡量与理论衡量 实务衡量主要采用两种方面：一是将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较; ...
2016-08-03 13:08证券从业资格考试重点：投资者的选择 (一)经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。 (二)当投资者对未来 ...
2016-08-03 13:08证券从业资格考试考点：基本分析法 基本分析又称基本面分析，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价 ...
2016-08-03 13:08证券从业资格考试知识点：技术分析法 是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。有多种表现形式，最基本的表现形式是市场价格、成交量 ...
2016-08-03 13:08股票投资策略、债券投资策略、另类产品投资策略 1.股票投资策略 (1)按照投资风格不同，分为：价值型投资策略、成长性投资策略、平衡型投资策略 (2)按 ...
2016-08-03 13:08证券经纪关系的确立 1.投资者开立证券账户。 2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。 3.签订《证 ...
2016-08-03 12:08投资者教育与适当性管理 1.投资者教育 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。 2.适 ...
2016-08-03 12:08深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理 1.会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业 ...
2016-08-03 11:08证券公司开展经纪人制度的管理规定 1.证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪 ...
2016-08-03 11:08证券经纪业务监管的一般要求 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10 ...
2016-08-03 11:08
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