证劵从业资格《市场基础知识》知识点：远期交易 1.远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。 2.远期交易从成交日至 ...
2016-08-01 10:08基金份额持有人的权利 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 【注意】基金份额持有人大会的召集： ...
2016-08-01 10:08证劵从业资格考试《市场基础知识》知识点：回购交易 1.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交 ...
2016-08-01 10:08基金份额持有的义务 基金份额持有的义务包括： (1)遵守基金契约; (2)缴纳基金认购款项及规定的费用; (3)承担基金亏损或终止的有限责任; (4)不从事任何 ...
2016-08-01 10:08基金资产净值 基金资产净值=基金资产总值-基金负债 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 其中，基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行 ...
2016-08-01 10:08信用违约互换 信用违约互换(CreditDefaultSwap，简称CDS)就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方(保险公司)。 高顿网校温 ...
2016-08-01 10:08证劵从业资格《市场基础知识》知识点：证券发行人 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 (一)公司(企业) 企业的组织形式可分 ...
2016-08-01 10:08证劵从业资格《市场基础知识》知识点：股利政策 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股 ...
2016-08-01 10:08证券公司的监管制度 (一)以诚信与资质为标准的市场准入制度 (二)以净资本为核心的经营风险控制制度 这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与 ...
2016-08-01 10:08发行准备、费用和后期工作 一、发行准备 发行申请经中国证监会核准后，承销商及发行人应做好相关发行准备。 (一)承销准备 上市公司非公开发行股票未采 ...
2016-07-29 17:07信息披露概述 一、信息披露的制度规定 2000年12月23日，中国证监会发布《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披 ...
2016-07-29 17:07股票上市公告书 一、股票上市公告书编制和披露的要求 上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。 (一)指引的规定 ...
2016-07-29 17:07股票的上市保荐 一、保荐制度 为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行 ...
2016-07-29 17:07首次公开发行股票招股说明书及其摘要 一、招股说明书的编制和披露的规定 (一)招股说明书信息披露的要求 1.第1号准则的说明是对招股说明书信息披露的最 ...
2016-07-29 17:07证券承销监管 1.对发行人的监管 交易所世界各国都对发行证券的条件、标准、程序等采取一套严格的管理规则，证券发行必须在法律、法规许可的条件下进行 ...
2016-07-29 17:07上市公司配股的条件 配股发行是增资发行的一种，是指上市公司在获得有关部门的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其所持有股份的比例 ...
2016-07-29 17:07公司债券自信评级机构的条件 实收资本与净资产均不少于人民币2000万元; 具有符合规定的好记管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于2 ...
2016-07-29 17:07证券从业考试《证券交易》知识点：基本规则 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易 ...
2016-07-29 17:07债券买断式回购交易 债券买断式回购业务的含义 1.债券买断式回购的含义 所谓债券买断式回购交易(亦称开放式回购)，是指债券持有人(正回购方)将一笔债 ...
2016-07-29 17:07债券回购交易 *9节 债券质押式回购交易 债券质押式回购交易的概念 债券质押式回购交易，是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给 ...
2016-07-29 17:07公司行为服务 一、公司行为服务概述 分红派息、配股缴款、可转债转股和股东大会网络投票 二、分红派息 (一)上海证券交易所证券分红派息的操作流程 1.A ...
2016-07-29 17:07证券交易所债券质押式回购交易 (一)证券交易所质押式回购制度和回购品种 证券交易所质押式回购实行质押库制度。 当日购买的债券，当日可用于质押券申 ...
2016-07-29 17:07什么是股权登记变更 股权登记变更概念 所谓股权(债权)登记变更，是指在股权(债权)发生变更时相应地对原有的登记记录进行修改 。 股权登记变更的种类 1 ...
2016-07-29 17:07网上发行资金申购程序 (一)基本规定 1.申购单位 上海：最小单位为1000股，超过部分必须是1000股的整数倍，*6不超过9999.9万股(不超过1亿股) 深圳：最 ...
2016-07-29 17:07融资融券业务管理 一、掌握融资融券业务管理的基本原则; 1.维护客户资产安全 2.必须经过批准 3.统一管理 4.实行业务隔离制度 5.前、中、后台相互隔离 ...
2016-07-29 17:07证券自营业务 (一)证券自营业务的含义 证券自营业务是指经证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账 ...
2016-07-29 17:07债券质押式回购交易 掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 一 ...
2016-07-29 17:07证券营业部的技术管理 一、信息系统设备管理 (一)管理体系 (二)硬件设施 (二)软件环境 (四)数据管理 (五)技术故障的防范与处理 二、其他设备管理 (一) ...
2016-07-29 17:07营业部场所与经纪业务 熟悉营业部(服务部)设立、变更与终止的条件和报批程序;熟悉营业部(服务部)的业务范围;熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程 ...
2016-07-29 17:07保证金可用余额及计算 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。 保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及 ...
2016-07-29 17:07
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