股份有限公司设立 (一)股份有限公司的设立方式 股份有限公司既可以采取发起设立方式，也可以采取募集设立方式。 (二)股份有限公司的设立程序 股份有限 ...
2016-07-27 11:07公司的法人财产权 证券市场基本法律法规考试重点：公司的法人财产权 公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基 ...
2016-07-26 11:07公司的经营原则 公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 (一)合法 ...
2016-07-26 11:07分公司和子公司的法律地位 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民 ...
2016-07-26 11:07公司的设立与登记方式 公司的设立方式及设立登记的要求 (一)设立方式 公司设立的方式基本为两种，即发起设立和募集设立。 发起设立又称同时设立单纯设 ...
2016-07-26 11:07证券市场基本法律法规考试重点：公司的种类 (一)有限责任公司和股份有限公司 有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所 ...
2016-07-26 11:07法律法规体系 一、证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：*9个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表 ...
2016-07-26 11:07虚报欺诈等含义 (一)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的含义 1．虚报主要是指为骗取公司登记而故意夸大资本数额，实际上根本就没有出资或者 ...
2016-07-26 11:07高管股东等关联 (一)高级管理人员 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 (二)控股股东 控 ...
2016-07-26 11:07证券市场基本法律法规考试重点：公司合并、分立 (一)公司合并 1．公司合并的概念。公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法 ...
2016-07-26 11:07证券法的适用范围 《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起施行。依据《中华人民共 ...
2016-07-26 10:07证券市场基本法律法规考试重点：三公原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则， ...
2016-07-26 10:07证券交易当事人的行为准则 (一)证券发行人 《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能**虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构 ...
2016-07-26 10:07证券发行、交易活动禁止行为 (一)禁止内幕交易 内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证 ...
2016-07-26 10:07承销业务和协议 (一)禁止内幕交易 内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利 ...
2016-07-26 10:07公开发行证券的有关规定 (一)证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券 ...
2016-07-26 10:07证券交易的条件及方式 (一)证券交易的条件 证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照证券法的规定 ...
2016-07-26 10:07证券市场基本法律法规考试重点：代销制度 1.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 2. ...
2016-07-26 10:07证券市场基本法律法规考试重点：股票上市 (一)股票上市的条件 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： (1)股票经国务院证券监督管理机构核准已 ...
2016-07-26 10:07内幕交易行为 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为： (1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (2)非法获取内幕 ...
2016-07-26 10:07信息公开制度 (一)信息公开的概念 信息公开也称信息披露，主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产 ...
2016-07-26 10:07债券上市的条件和申请 (一)债券上市的条件 《中华人民共和国证券法》规定，公司申请其债券上市，必须具备以下条件： (1)公司债券的期限为1年以上。这 ...
2016-07-26 10:07期货交易所的职责 (一)**期货交易的场所、设施和服务 期货交易所首要的作用是交易功能，它有一个交易厅，这是一个专门的、有组织的场所;并**交易厅内 ...
2016-07-26 10:07证券一级市场违法违规行为 非法集资类犯罪的犯罪构成 非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面： (1)犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。 ( ...
2016-07-26 10:07证券二级市场违法违规 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从 ...
2016-07-26 10:07基金募集相关法律责任 与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任 (1)违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元 ...
2016-07-26 10:07期货公司设立的条件 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件： (1)注册 ...
2016-07-26 10:07证券承销与保荐 考点一 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行 ...
2016-07-26 10:07
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