操纵证券市场行为 《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场： (1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优 ...
2016-07-26 10:07虚假陈述等行为 (一)虚假陈述、信息误导行为 1.虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、 ...
2016-07-26 10:07上市公司收购 (一)上市公司收购的概念 上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为 ...
2016-07-26 10:07上市公司收购程序 (一)报告和公告持股情况 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上上市公司已发行的股份达 ...
2016-07-26 10:07设立基金管理公司的条件 根据《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件， ...
2016-07-26 10:07基金管理人的禁止行为 基金管理人除了任职有一定的条件要求以外，为了保护基金所有人的权利，法律还规定了基建管理人不能进行的一些行为，基金管理人 ...
2016-07-26 10:07公募基金运作的方式 (一)基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可 ...
2016-07-26 10:07上市公司收购的法律责任 (1)收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下 ...
2016-07-26 10:07违反证券交易规定的法律责任 (1)证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公 ...
2016-07-26 10:07违反证券发行规定的法律责任 (1)未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所 ...
2016-07-26 10:07基金份额持有人 1.基金份额持有人的概念。基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。基金的一切投 ...
2016-07-26 10:07证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：*9个层次是指由全国人民代表大会或 ...
2016-07-26 10:07违反证券机构管理 违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 (1)非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没 ...
2016-07-26 10:07基金财产的独立性要求 (1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依 ...
2016-07-26 10:07债权债务独立性意义 依据我国民事诉讼法的有关规定，人民法院对被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务的，可以根据当事人的申请，依照法律规定 ...
2016-07-26 10:07公开募集与非公开募集 公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募 ...
2016-07-26 10:07非公开募集基金 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。这里所称的合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且 ...
2016-07-26 10:07非公开募集基金管理人 非公开募集基金的投资范围 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证 ...
2016-07-26 10:07期货公司的业务许可制度 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内 ...
2016-07-26 10:07期货交易的基本规则 1.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。 2.期 ...
2016-07-26 10:07期货监督管理的基本内容 期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批;降低准入门槛，优化股东条件;完善期货公司的业务范围，为创新和业务备 ...
2016-07-26 10:07禁止证券公司滥用 (一)控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益 1.控股股 ...
2016-07-26 10:07证券从业考试金融基础知识重点：全球金融体系 金融基础知识重点*9章金融市场体系（*9节 全球金融体系 ） 一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产 ...
2016-07-26 10:07金融市场的概念 金融市场是资金融通市场，是指资金**者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场，广而言之，是实现货币借贷和资金融通 ...
2016-07-26 10:07影响金融市场因素 随着我国经济体制和金融体制的不断发展，金融市场的不断开放，我国的金融市场受到一些因素的影响，这些因素主要包括股指期货、国际 ...
2016-07-26 10:07金融市场的功能 金融市场的功能简单的说有四大功能：1、融资 2、调节 3、避险 4、信号 1.金融市场能够迅速有效地引导资金合理流动，提高资金配置效率 ...
2016-07-26 10:07股权投资市场 私募股权投资行业在中国市场从开端至今已经走过了20余年的发展历程，自上世纪90年代，国外私募股权投资基金开始进入中国市场，我国私募 ...
2016-07-26 10:07融资租赁分类和特点 租赁分类如下： 简单融资租赁 简单融资租赁是指:由承租人选择需要购买的租赁物件，出租人通过对租赁项目风险评估后出租租赁物件给 ...
2016-07-26 10:07保荐代表人监管措施 1．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转 ...
2016-07-25 17:07销售的行为规范 (一)销售证券投资基金行为规范 1．办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关 ...
2016-07-25 11:07
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