(一)设立方式 公司设立的方式基本为两种，即发起设立和募集设立。 发起设立又称同时设立单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行 ...
2016-03-18 10:03分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间 ...
2016-03-18 10:03公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 (一)合法经营原则 公司的 ...
2016-03-18 10:03公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财 ...
2016-03-18 10:03(一)有限责任公司和股份有限公司 有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司 ...
2016-03-18 10:03一、证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：*9个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员 ...
2016-03-18 10:03一、证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：*9个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员 ...
2016-03-18 10:03十七、上市公司组织机构的特别规定 上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面： 1．规定了上市公 ...
2016-03-18 10:03九、有限责任公司的设立和组织机构 (一)有限责任公司的设立条件 1．股东的人数和资格。在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。最少则为一个 ...
2016-03-18 10:03五、公司的设立方式及设立登记的要求 (一)设立方式 公司设立的方式基本为两种，即发起设立和募集设立。 发起设立又称同时设立单纯设立等，是指公司的 ...
2016-03-18 10:03一、公司的种类 (一)有限责任公司和股份有限公司 有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担 ...
2016-03-18 10:03十五、内幕交易行为 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为： (1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (2)非法获 ...
2016-03-18 10:03十一、股票上市的祭件、申请和公告 (一)股票上市的条件 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： (1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发 ...
2016-03-18 10:03五、公开发行证券的有关规定 (一)证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司 ...
2016-03-18 09:03一、证券法的适用范围 《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起施行。依据《中华人 ...
2016-03-18 09:03熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解 ...
2016-03-18 09:03了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟 ...
2016-03-18 09:03掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。 了解证券经纪人与证 ...
2016-03-18 09:03掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方式； ...
2016-03-18 09:03掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业 ...
2016-03-18 09:03掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解 ...
2016-03-18 09:03熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的三公原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的 ...
2016-03-18 09:03证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名 ...
2016-03-10 09:03(一)禁止内幕交易 1．内幕交易。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《中华人民共和国 ...
2016-03-10 09:03证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。 证券经营机构从事证券 ...
2016-03-10 09:031．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。 2．已经和 ...
2016-03-10 09:03经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办 ...
2016-03-10 09:03根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则： (1)守法合规。 遵守法律、行 ...
2016-03-10 09:03(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 1．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警 ...
2016-03-10 09:03证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国 ...
2016-03-10 09:03
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