证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义 ...
2016-03-10 09:03资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估 ...
2016-03-10 09:03证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元； ...
2016-03-10 09:03证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投 ...
2016-03-10 09:03证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利 ...
2016-03-10 09:03证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产 ...
2016-03-10 08:03为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合 ...
2016-03-10 08:03证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理 ...
2016-03-10 08:03客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 证券公司办理定向资产 ...
2016-03-10 08:031．证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 ...
2016-03-10 08:03中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证 ...
2016-03-10 08:03(一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定 中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构**合格投资者的有关资料，并 ...
2016-03-10 08:03开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则： (1)合法合规原则。 证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政 ...
2016-03-10 08:03证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营 ...
2016-03-10 08:03掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念，了解 ...
2016-03-10 08:03了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有 ...
2016-03-10 08:03掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能 ...
2016-03-10 08:03一、证券交易所的定义、特征及主要职能 (一)证券交易所的定义 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场， ...
2016-03-09 09:03一、证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场监管的意义 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交 ...
2016-03-09 09:03一、股票的定义、性质和特征 (一)股票的定义 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 股份有限公司的资本划分为股份， ...
2016-03-09 09:03一、股票发行制度的概念 股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价 ...
2016-03-09 09:03十六、委托指令撤销的条件和程序 (一)撤单的条件 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得 ...
2016-03-09 09:03十二、证券买卖中交易费用的种类 (一)佣金 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户**证券代理买卖服务收 ...
2016-03-09 09:03七、融资融劵交易的基本概念 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 根据《证券公司融 ...
2016-03-09 09:03四、委托指令的基本类别 在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通 ...
2016-03-09 09:03一、证券账户的种类 目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按照交易场所划分;二是按照账户用途划分。按交易场所划分，证券账户可以划分为上海 ...
2016-03-09 09:03一、资本市场的分层特性 资本市场是连接投资者与融资者的重要场所。投资者与融资者是资本市场最重要的两大参与主体。在资本市场上，不同的投资者与融 ...
2016-03-09 09:03五、政府机构直接融资方式 近年来，各地方政府开始进行多方式、多途径筹集城市基础设施建设资金的尝试，当前的主要方式有直接融资、间接融资、BOT融资 ...
2016-03-09 09:03四、证券发行人的概念和分类 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 (一)公司(企业) 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公 ...
2016-03-09 09:03三、间接融资 (一)间接融资的概念 间接融资是直接融资的对称，亦称间接金融，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保 ...
2016-03-09 09:03
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