根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是 ...
2016-03-07 09:03《中华人民共和国公司法》*9百九十八条至第二百零六条规定： 违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登 ...
2016-03-07 09:03九、货币政策 （一）货币政策概念 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。货币政策是政府 ...
2016-03-04 09:03八、货币乘数 （一）货币乘数的基本概念 货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，简单地说，货币乘数是一单位准备金所产生的货币量。 货币乘数 ...
2016-03-04 09:03七、存款准备金制度 （一）存款准备金制度的概念 存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。中央银行要求 ...
2016-03-04 09:03六、中央银行的主要职能 中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。 中央银行职能主要是制定、执行货币政策 ...
2016-03-04 09:03五、我国金融市场一行三会的监管架构 一行三会是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委 ...
2016-03-04 09:03四、银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况 （一）银行业 1。银行业的概念 银行业在我国是指中国人民银行、监管机构、自律组织，以及在中华人民共 ...
2016-03-04 09:03三、影响我国金融市场运行的主要因素 （一）股指期货对我国金融市场的影响 1。股指期货对我国金融市场的有利影响 （1）股指期货有利于股票市场的可持 ...
2016-03-04 09:03二、我国金融市场的发展现状 （一）我国目前的金融体系 （1）中央银行。中国人民银行是我国的中央银行，1948年12月1日成立。在国务院的[*{a}*]下制定 ...
2016-03-04 09:03一、新中国成立以来我国金融市场的演变历史 （一）19491978年期间的金融市场 1949年5月5日中国人民银行发出收兑旧币通令，收兑各解放区货币，到新中国 ...
2016-03-04 09:03九、全球金融体系的主要参与者 全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括，包括零售业务为主的银行、批发业务为主的银 ...
2016-03-04 09:03七、全球金融市场的形成及发展趋势 （一）全球金融市场的一体化趋势 由于电子计算机技术与卫星通信的应用，分散在世界各地的金融市场已紧密地联系在一 ...
2016-03-04 09:03五、金融市场的功能 （一）资本积累（聚敛功能） 金融市场的积累功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。 ...
2016-03-04 09:03三、影响金融市场的主要因素 一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下四个方面： （1）经济因素。影响金融市场的经济因素 ...
2016-03-04 09:03一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币 ...
2016-03-04 09:03诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。 (一)诚信信息的采集与管理 诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否 ...
2016-03-02 10:031．从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以 ...
2016-03-02 10:031．只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。 2．应当在委托合同约 ...
2016-03-02 09:03证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。 1．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营 ...
2016-03-02 09:03证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 这 ...
2016-03-02 09:03(一)销售证券投资基金行为规范 1．办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，应当 ...
2016-03-02 09:031．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转换公司债券。 (3)中 ...
2016-03-02 09:031．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转换公司债券。 (3)中 ...
2016-03-02 09:031．协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检： (1)不符合一般证券从业人员有关规定。 (2)2年内没有管理 ...
2016-03-02 09:031．财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财 ...
2016-03-02 09:03证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证 ...
2016-03-02 09:03(一)证券经纪业务的概念 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务，具体是指证券公司通 ...
2016-03-02 09:03一、金融风险管理 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用 ...
2016-02-22 09:02(一)首次注册程序 1．对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称申请人)，证券公司、证券投资咨询机构 ...
2016-02-19 11:02
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