1．具有证券业从业资格。 2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历。 3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。 4．所任职机 ...
2016-02-19 10:021．证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。 2．申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件： (1)已取得证券业从业资格。 (2)具 ...
2016-02-19 10:021．证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： (1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。 (2)具有完善的公司治理和内部控制制 ...
2016-02-19 10:02下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施： (1)发行人、上市公司的 ...
2016-02-19 10:02诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。 (一)诚信信息的采集与管理 诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否 ...
2016-02-19 10:021．从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以 ...
2016-02-19 10:021．只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。 2．应当在委托合同约 ...
2016-02-19 10:02证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。 1．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营 ...
2016-02-19 10:02证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 这 ...
2016-02-19 10:02(一)销售证券投资基金行为规范 1．办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，应当 ...
2016-02-19 10:02(一)一般性禁止行为 1．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 2．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 3．损害社会 ...
2016-02-19 10:02**发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告的相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研 ...
2016-02-19 10:021．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转换公司债券。 (3)中 ...
2016-02-19 10:021．协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检： (1)不符合一般证券从业人员有关规定。 (2)2年内没有管理 ...
2016-02-19 10:02财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件： (1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上的经验， ...
2016-02-19 10:021．财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财 ...
2016-02-19 10:02证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证 ...
2016-02-19 10:02(一)证券经纪业务的概念 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务，具体是指证券公司通 ...
2016-02-19 10:021．证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的 ...
2016-02-15 09:02证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户**投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或 ...
2016-02-15 09:02《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称荐股软件，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者 ...
2016-02-15 09:02证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认 ...
2016-02-15 09:02(一)合作备案 1．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地 ...
2016-02-15 09:02证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、 ...
2016-02-15 09:021．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2．向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 ...
2016-02-15 09:02上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市 ...
2016-02-15 09:02(一)财务顾问业务的概念及相关要求 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、 ...
2016-02-15 09:02地方政府债券 (一)地方政府债券的发行主体 地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债权，简称地方债权，也被称为地方公债或市政债权。地方政府债券 ...
2016-02-05 09:02(一)销售证券投资基金行为规范 1．办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，应当 ...
2016-02-04 09:02(一)一般性禁止行为 1．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 2．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 3．损害社会 ...
2016-02-04 09:02
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