2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：财务顾问业务的工作档案制度 财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：财务顾问的持续督导 根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》：证券公司不得担任财务顾问业务的情形 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》：财务顾问应当配合中国证监会的工作 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》：证券公司申请从事财务顾问业务的文件 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识：证券公司从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： (1)公司净资本 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券投资机构办理年检的文件 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交下列文件： (1)年检申请报告。 (2)年 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：荐股软件 《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称荐股软件，是指具备下列一项或多 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券投资咨询资格提交的文件 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件： (1)中国证监会统一印 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券投资咨询从业资格的条件 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： (1)分别从事证券或者 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券、期货投资咨询业务的界定 证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券投资咨询的概念 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：经纪业务的禁止行为 经纪业务的禁止行为如下： (1)不得为客户的股票申购和交易**融资融券。 (2)不得挪用客户的 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：冒证券公司经纪业务中账户管理 账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：资金账户的管理及操作规范 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易 ...
2015-12-25 08:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券账户的管理及操作规范 证券账户的管理及操作规范如下： (1)证券账户的开立。 (2)证券账户卡挂失补办。 (3) ...
2015-12-25 08:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券经纪业务 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资 ...
2015-12-25 08:12
单选题 间接融资同直接融资比较，其突出特点是（）。 A.间接性 B.集中性 C.可逆性 D.比较灵活 【正确答案】D 【答案解析】本题考查直接融资市场和间接 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：基金份额持有人的义务 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：基金份额持有人的权利 基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：分级基金 分级基金又被称为结构型基金可分离交易基金，是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：QDII基金 QDII是Qua1ifiedDomesticInstitutiona1Investors(合格的境内机构投资者)的首字缩写。 QDII基金是指 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：保本基金 保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：LOF 上市开放式基金(listedOpen～endedFunds，简称LOF)是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：ETF ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为交易所交易基金，上海证券交易所则将其定名为交易型开放式 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：私募基金 私募基金是向特定的投资者发售的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：公募基金 公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广， ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：主动型基金 主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统 ...
2015-12-24 09:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：被动型基金 被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为指数基金。指数基金是20世纪70年代以 ...
2015-12-24 09:12
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