2016证券从业《金融市场基础知识》考点：债券报价的主要方式 交易中，报价是每100元面值债券的价格，债券的报价方式主要有： (1)全价报价。此时，债券 ...
2015-12-24 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券业财务与会计人员执业行为规范 财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：保荐机构及其保荐代表人的权利 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利： (1)要求发行人按照规定 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：保荐代表人离职应提交的材料 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：个人申请保荐代表人的条件和材料 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：保荐代表人执业行为规范 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人的职业声誉，保持应有的职业谨慎，保 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》：投资顾问发布研究报告应遵循的执业规范 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求： (1)事先履 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券投资咨询人员的禁止性行为规定 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司代销金融产品的禁止行为 证券公司代销金融产品，不得有下列行为： (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：代销合同的权利与义务 证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项： ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：基金销售机构办理基金销售业务 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议， ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券经纪业务营销人员从事客户招揽 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券经纪人与证券公司之间的委托关系 证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：证券经纪人，是指接受证券公司的 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 终身禁入证券市场的行为 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：财务顾问主办人应当具备的条件 财务顾问主办人应当具备的条件如下： (1)具有证券从业资格。 (2)具备中国证监会规定的 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：保荐代表人的注册登记事项 保荐代表人的注册登记事项包括： (1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、***号码。 (2)保荐 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：个人申请保荐代表人资格的条件 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： (1)具备3年以上保荐相关业务经历。 (2)最 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券投资顾问和证券分析师注册登记 1．首次注册程序 (1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券投资咨询人员 要点 内容 证券投资咨询人员的分类 申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括： (1)专业证券投资咨询 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司客户交易结算资金管理的规定 证券公司客户交易结算资金管理的规定如下： (1)客户的交易结算资金、证券资产管 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司为客户开立证券账户管理 证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定如下： (1)证券公司受证券登记结算机构委 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司变更公司章程重要条款的规定 证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司股东出资的规定 证券公司股东出资的规定如下： (1)证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：期货公司的业务许可制度 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：期货公司设立的条件 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：期货交易所的职责 期货交易所的职责如下： (1)**期货交易的场所、设施和服务。 (2)设计期货合约、安排期货合约上市。 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：期货的特征 期货交易建立在现货交易的基础上，是一般契约交易的发展。为了使期货合约这种特殊的商品便于在市场中流通 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：期货的概念 期货与现货相对，期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例 ...
2015-12-23 08:12
QQ登录
微博登录
微信登录