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小编导读：随着考试的临近，在紧张的复习中，除了调整好心态以外，我们还要做做考前押密试卷，查找自己的不足，在剩下的时间里还能够查漏补缺，及时复习，以免考试考到后悔莫及。
单项选择题(本大题共60小题．每题0．5分．共30分。以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
2、中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。
A．不进行该笔交易的资金交收
B．按照备付金账户当前余额交收
C．融资方结算人补充资金后再交收
D．按照该笔交易金额交收
3、证券公司在客户办理账户业务时，应当进行客户身份识别，并留存客户（）照片。
A．白色背景的彩色正面头部
B．办理业务现场的全身
C．办理业务现场的正面头部
D．白色背景的彩色正面全身
4、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
5、（）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A．合格境外机构投资者
B．境内居民个人
C．定居在国外的中国公民
D．投资B股的外国法人
6、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。
A．代理客户买卖证券
B．为营利而自己买卖证券
C．为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D．可以向客户出借资金或证券
7、下列关于大宗交易的说法错误的是（）。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
8、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
9、根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B．交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D．交易金额不低于100万元人民币
10、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中国证监会及其派出机构
D．中国证监会聘请的专业性中介机构
11、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）家以上的营业部，且布局合理。
A．30
B．15
C．20
D．40
12、（）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购
13、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格
B．当时的市场价格
C．当时买进价和卖出价的中间价
D．当日加权平均成交价
14、境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。
A．工商管理系统
B．证券登记结算系统
C．中国证监会
D．证券交易所
15、关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任
16、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。
A．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B．数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
17、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1
18、自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜。
A．证券账户卡及开户营业部出具的交割单
B．本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明
C．本人有效身份证明及证券账户卡
D．本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单
19、根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．中国结算公司
20、证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15
21、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的（）。
A．2．5‰
B．2．8‰
C．3‰
D．2‰
22、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买人价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
23、在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（）协商设定保证金或保证券。
A．注册资本金状况
B．信用状况
C．债券账户内的债券量
D．结算保证金状况
24、客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．4
C．2
D．1
25、全国银行间债券市场回购期限（）。
A．含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，含到期交收日
D．不含首次交收日，不含到期交收日
26、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
27、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．3个月
C．1个月
D．6个月
28、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A．董事会
B．风险控制委员会
C．风险监控部门
D．证券自营部门
29、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。
A．信用资金台账
B．信用交易担保资金账户
C．信用资金账户
D．融资专用资金账户
30、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。
A．1万股
B．5万股
C．3万股
D．2万股
31、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。
A．国家税收部门
B．证券公司
C．中国结算公司
D．证券交易所
32、下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．在资产管理业务中投资决策失误
33、在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A．交易的直接参与者
B．交易的组织者
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D．交易的监管者
34、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A．业务执行部门
B．业务决策机构
C．董事会
D．分支机构
35、某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9％，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（）。
A．4050万元
B．4100万元
C．4003万元
D．4000万元
36、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．高效准确
B．简便易用
C．公开透明
D．公平及时
37、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A．数量不低于1万手，交易金额不4低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
38、关于股票的交易，下列说法错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所中进行
B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D．股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行
39、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
40、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST
41、在采用直接申报的情况下，可由（）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A．客户
B．场内交易员
C．证券登记结算公司员工
D．证券交易所员工
42、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。
A．表决定有议案
B．同意所有议案
C．同意议案二
D．表决议案二
43、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）。
A．证券交易所的紧急公告
B．证券指数的行情信息
C．A股股票的即时行情信息
D．A股股票的市场评论
44、根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方*3价格申报是指（）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
B．以对手方价格为成交价格，与申报进人交易主机时集中申报簿中对手方*35个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的*3价格为其申报价格
D．以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
45、（），深圳证券交易所正式开业。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年11月
D．1991年2月
46、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。
A．成交面额的0．1％
B．成交面额的0．05％
C．成交金额的0．05％
D．成交金额的0．1％
47、证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）。
A．资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
B．资产管理业务人员不少于15人
C．经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
D．净资本不低于人民币2亿元
48、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。
A．同业拆借利率
B．银行利率
C．市场利率
D．票面利率
49、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。
A．用于质押的债券需要转移至质押库
B．当日申报转回的债券，当日可以卖出
C．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
D．当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
50、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。
A．*35档即时成交剩余转限价申报
B．全额成交或撤销申报
C．对手方*3价格申报
D．本方*3价格申报
51、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托订单的数量
B．委托价格限制
C．买卖证券的方向
D．委托时效限制
52、自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．5
B．3
C．1
D．2
53、关于报价的计价单位和最小变动单位，以下说法错误的是（）。
A．A股价格最小变动单位为0．001元
B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
C．目前债券现货报价为100元面值价格
D．基金报价为每份基金价格
54、沪深证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是（）。
A．国债和融资券
B．国债和企业债
C．国债和金融债
D．企业债和金融债
55、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。
A．组合证券
B．组合基金
C．组合证券和替代现金
D．组合基金和替代现金
56、证券的（）是指证券变现的难易程度。
A．有效性
B．流动性
C．风险性
D．收益性
57、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3
B．5
C．10
D．15
58、在集合资产管理合同中，管理人应（）。
A．保证委托资产的来源及用途合法
B．承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产
C．保证本集合计划资产投资不受损失
D．承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责
59、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）。
A．采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价
B．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易
C．公开报价分双边报价和多边报价两类
D．自主报价分公开报价和对话报价两类
60、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3个月
多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（）。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
62、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（）。
A．融券保证金比例
B．维持担保比例
C．融资保证金比例
D．标的证券的选择标准
63、上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A．具有一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司
D．按规定缴纳各项会员经费
64、证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。
A．资产配置策略
B．规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种
65、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．请客户出示委托书
B．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C．请客户出示公证书
D．仔细核对客户身份
66、根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
D．根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项
67、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
68、我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施。
A．暂停办理相关业务
B．提请会员大会处理
C．罚款
D．口头警示
69、证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。
A．中国证监会网站
B．中国证券业协会网站
C．公司网站
D．营业场所
70、（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。
A．A字头
B．B字头
C．C字头
D．D字头
71、集合计划审计报告应当在每年度结束之H起60个交易日内，按原合同约定的方式向（）提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户
72、在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取（）等促销手段。
A．人员推销
B．公共关系
C．广告促销
D．营业推广
73、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（）。
A．已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金
B．申购当日，由中国结算公司进行申购资金冻结处理
C．申购后第二个交易日(T+2日)，主承销商组织摇号抽签，公布确定的发行价和中．签率
D．尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金
74、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
75、在下列四个关于“时问优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。
A．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
76、在证券交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。
A．融人资金方
B．以资融券方
C．融出资金方
D．以券融资方
77、集合资产管理业务的特点有（）。
A．通过专门账户进行运作
B．客户资产必须进行托管
C．投资范围有限定性和非限定性之分
D．集合性
78、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
A．挪用客户资产
B．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C．接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D．以自有资金参与本公司的定向资产管理业务．
79、网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（）。
A．定价发行方式事先确定价格
B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者
80、个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（）。
A．本人身份证明文件
B．住址证明
C．单位介绍信
D．证券账户
81、开立证券账户应坚持（）原则。
A．规范性
B．一致性
C．合法性
D．真实性
82、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（）等信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
83、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
A．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期满，委托指令自然失效
D．我国现行规定的委托期为当日有效
84、关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A．交易席位不得退回
B．交易席位不得转让
C．交易席位可以退回
D．交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
85、下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（）。
A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生*5成交量的价位
B．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C．如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D．如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
86、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．住址证明
B．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件
87、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．按比例分配原则
D．数量优先原则
88、自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．业务授权
B．风险限额
C．资产配置
D．自营规模
89、根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪业务的禁止行为。
A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C．诱导客户进行不必要的证券买卖
D．为投资者提供投资咨询
90、证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。
A．企业法人营业执照
B．公司章程及主要业务规章制度
C．中国证监会批准机构设立的批文
D．申请书
91、下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（）。
A．向客户介绍证券基础知识
B．对客户进行开户指导
C．客户的关系维护
D．向客户提示投资产品的风险
92、关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中错误的有（）。
A．质押券欠库的，融资方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券
B．中国结算公司从结算参与人发生欠库日(当E1未补足)起向融券方结算参与人收取违约金
C．质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券
D．中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日(当日仍未补足)起向融资方结算
93、在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（）等业务操作。
A．收取保证金
B．具体客户授信额度的确定
C．制定融资融券合同的标准文本
D．客户征信
94、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
A．预留印鉴
B．资金账户卡
C．代理人身份证
D．证券账户卡
95、在我国证券市场发展过程，网上发行新股的类型有（）等。
A．全额预缴，比例配置
B．网上累计投标询价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售
96、下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。
A．严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
97、根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。
A．具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B．有20家以上的营业部，且布局合理
C．净资本不低于人民币241元
D．最近2年内不存在重大违法、违规行为
98、客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有（）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
99、营业部对证券账户的管理包括（）。
A．证券账户挂失与补办
B．证券账户卡的集中保管
C．证券账户注册资料查询和变更
D．证券账户的开立
100、对委托人撤销的委托，证券营业商须及时将冻结的（）解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．密码
101、自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供居民身份证，则可以（）。
A．户口所在地公安机关出示的证明
B．本人户口本
C．工作证
D．护照
102、按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10％为限的证券品种有（）。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金类证券
D．未作特别处理的A股
103、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。
A．履行交割清算义务
B．接受交易结果
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金
104、若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（）。
A．T+1日进行申购资金验资
B．T+1日由中国结算公司冻结申购资金
C．T+2日主承销商组织摇号抽签
D．T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
105、与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（）。
A．交易的风险性
B．业务的中介性
C．收益的不确定性
D．决策的自主性
106、在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。
A．到期交易净价
B．回购债券数量
C．回购期限
D．首期交易净价
107、关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正{角的是（）。
A．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
C．每个交易日9：20—9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受做单申报
D．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
108、关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。
A．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
B．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
C．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
D．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系
109、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A．将自营账户借给他人使用
B．操纵市场
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．内幕交易
110、关于限价委托，以下说法正确的是（）。
A．在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
B．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
C．在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
D．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
判断题(本大题共40小题．每小题0．5分．共20分。请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内．不填、错填均不得分)
111、根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。（）
112、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（）
113、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（）
114、在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（）
115、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（）
116、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（）
117、证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。（）
118、质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。（）
119、在确定了目标市场后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。（）
120、从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（）
121、回转交易，是指投资者可以在交易13的交易时间内反向买人已卖出但未交收的证券。（）
122、根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。（）
123、1999年7月1Et，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。（）
124、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。（）
125、在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。（）
126、公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，分支机构经公司总部批准方可对外独立开展集合资产管理业务。（）
127、资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）
128、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（）
129、中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10％。（）
130、证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率。（）
131、根据证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定，证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记人证券期货市场诚信信息数据库系统。（）
132、在融资融券业务中，证券登记结算机构可根据客户申请，为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。（）
133、证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上10万元以下的罚款。（）
134、在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（）
135、根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（）
136、证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（）
137、由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。（）
138、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的*6买入申报价格为14．98元，则成交价格为15元。（）
139、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。（）
140、目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。（）
141、上海证券交易所和深圳证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间顺延。（）
142、上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）
143、除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)价。（）
144、上海市证券交易所国债买断式回购，回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（）
145、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（）
146、经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而且形成了实质上的委托关系。（）
147、证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。（）
148、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）
149、证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。（）
150、证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（）
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