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小编导读：随着考试的临近，在紧张的复习中，除了调整好心态以外，我们还要做做考前押密试卷，查找自己的不足，在剩下的时间里还能够查漏补缺，及时复习，以免考试考到后悔莫及。
单项选择题(本大题共60小题．每题0．5分．共30分。以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。
A．基金
B．基金托管人
C．管理人和托管人联名的方式
D．基金管理人
2、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A．采取未知价法
B．采取份额赎回的方式
C．必须以金额赎回方式进行
D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
3、我国开放式基金的存续期为（）。
A．15年
B．15～50年
C．5年
D．一般无期限
4、（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会
5、可能对基金持有人权希及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。
A．基金份额持有人大会的召开
B．基金管理人或基金托管人变更
C．开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D．延长基金合同期限
6、积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好则__________；如果某类股票前景不妙，则__________。（）
A．保持权重；降低权重
B．增加权重；保持权重
C．增加权重；降低权重
D．降低权重；增加权重
7、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B．开放式基金每个交易日的次日进行估值
C．封闭式基金每周进行一次估值
D．开放式基金每个交易日进行估值
8、基金管理公司必须以（）为会计核算主体。
A．所管理的不同基金类别
B．所管理的每只基金
C．基金管理公司
D．所管理的全部基金总体
9、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法作了修改，这符合以下哪条原则?（）
A．合法性原则
B．及时性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则
10、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A．2
B．3
C．5
D．7
11、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
A．5%
B．15%
C．30%
D．50%
12、基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．登记机构
B．交易所
C．基金托管人
D．基金管理人
13、基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。
A．基金注册登记机构
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．基金销售代理人
14、关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。
A．基金发行对象为社会公众
B．基金发行对象为不特定投资人
C．基金发行对象为特定的投资人
D．基金发行对象为不确定的机构投资者
15、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．主动操作风险
D．可分散风险
16、按照投资对象不同，可将基金分为（）。
A．股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
B．股票基金、债券基金、保本基金、ETF
C．成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
17、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。
A．开放式基金成为主流产品
B．基金行业分散趋势突出
C．快速发展，市场地位和影响不断提高
D．基金市场竞争加剧
18、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A．非银行金融机构
B．企业
C．证券投资基金
D．基金管理公司
19、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．信用风险
B．提前赎回风险
C．违约风险
D．申购风险
20、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。
A．收益
B．凸度
C．发行人
D．久期与信用等级
21、因与基金管理人共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（）。
A．强制扣划基金管理费弥补损失
B．代基金承担追债责任
C．以托管费代为赔偿
D．承担连带赔偿责任
22、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A．基金份额净值增长率
B．周末基金份额净值
C．期末可供分配利润
D．基金净值总额
23、基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（）。
A．部门业务规章
B．业务操作手册
C．基本管理制度
D．内部控制大纲
24、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A．认购费=认购金额×(1-认购费率)
B．认购费=认购金额×认购费率
C．认购费=净认购金额×认购费率
D．认购费=净认购金额×(1-认购费率)
25、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是（）。
A．深证100ETF
B．上证50ETF
C．上证180ETF
D．上证红利ETF
26、基金绩效衡量的目的在于（）。
A．分析基金投资风格
B．衡量基金经理的投资能力
C．确定基金投资范围
D．确定基金投资目标
27、根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将（）。
A．不变
B．下降
C．上升
D．无法确定
28、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．保险公司
B．证券公司
C．信托公司
D．投资咨询公司
29、从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。
A．保护基金行业的整体利益
B．建立基金行业教育培训体系
C．开展基金业宣传活动，树立行业形象
D．对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
30、2001年9月，我国*9只开放式基金——（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A．华安创新
B．基金开元
C．基金金泰
D．淄博基金
31、某一面值为100元的5年期债券，初始价格99．8847元，应计收益率增加一个基点后的价格为99．8623元，则基点价格值为（）。
A．0．0224元
B．-0．1153元
C．0．1153元
D．0．1377元
32、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。
A．收益分配比例不得低于年度已实现收益的90%
B．每年不得多于一次
C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%
D．每年不得少于一次
33、股票投资的小公司效应是一种（）。
A．市场异常策略
B．消极型投资策略
C．以基本分析为基础的投资策略
D．以技术分析为基础的投资策略
34、货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。
A．不超过1年
B．2年以内
C．不足6个月
D．不足3年
35、从长期来看，一小型资本股票的回报率（）大型资本股票。
A．可能大于也可能小于
B．约等于
C．小于
D．大于
36、避税型证券组合通常投资于（），这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。
A．市政债券
B．对冲基金
C．共同基金
D．股票
37、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。
A．风险固定
B．具有规模优势
C．收益稳定
D．强化监管
38、资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（）。
A．风险与税收定位
B．收益生成
C．分散经营
D．资产配置
39、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。
A．提供就业机会
B．将储蓄资金转化为生产资金
C．购买大量消费品
D．直接向工商企业提供信贷资金
40、关于免疫策略，以下说法错误的是（）。
A．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
B．免疫策略是一种积极的债券组合管理策略
C．免疫策略试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合
D．免疫策略的一个根本要求是使债券投资组合的久期等于负债的久期
41、一般来说，其他条件相同的情况下，流动1生较强的债券的收益率（）。
A．没有差异
B．较高
C．较低
D．无法判断
42、投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。
A．购买力风险
B．经营风险
C．再投资风险
D．汇率风险
43、能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（）。
A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．信息比率
44、基金监管工作的首要目标是（）。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
45、如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
46、对证券M的未来收益率状况的估计如表11—1所示。将M的期望收益率和标准差分另0记为EM和σM，那么，（）。
表11—1证券M的未来收益状况估计
收益率(%)
概率(P)
20
1／2
30
1/2
A．EM=25%；σM=25%
B．EM=26%；σM=5%
C．EM=26%；σM=25%
D．EM=25%；σM=5%
47、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，证券市场被分割为（）。
A．短、中、长期债券市场
B．即期市场和远期市场
C．发行市场和交易市场
D．国内债券市场与国际债券市场
48、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。
A．詹森
B．特雷诺
C．夏普
D．马柯威茨
49、马柯威茨用来衡量投资者所面临的收益不确定性的指标是（）。
A．收益率的高低
B．收益率低于期望收益率的频率
C．收益率为负的频率
D．收益率的方差
50、当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案。
A．0．10%
B．0．25%
C．0．50%
D．0．75%
51、证券投资基金的市场营销不包含的活动有（）。
A．产品设计
B．售后服务
C．基金投资
D．销售
52、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
A．基金信息披露的禁止行为
B．基金管理公司可自主决策的事项
C．需要事先向监管部门申请的事项
D．法规许可的行为
53、在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。
A．市场营销实施
B．市场营销计划
C．市场营销分析
D．市场营销控制
54、关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（）。
A．等于基金份额面值加当日收益
B．随机变动
C．保持不变
D．随基金收益率变化而变动
55、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。
A．编制月报、基金公告等各类临时报告
B．编制季报、年报等各类定期报告
C．复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责
D．复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益
56、股票投资的低市盈率效应策略是（）。
A．积极型股票投资策略
B．消极型股票投资策略
C．市场异常策略
D．以技术分析为基础的投资策略
57、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）。
A．没有认真审核投资指令而导致基金资产受损
B．重要合同没有按规定保管
C．印章使用不规范
D．各类账户开设不及时、不独立
58、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（）。
A．基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行
B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
59、运用债券的应急免疫策略，当组合资产规模降到（）时，积极的债券组合管理就会停止。
A．初始规模
B．初始规模的一半
C．触发点
D．零
60、使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，（）。
A．不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
B．有利于用市值法构建投资组合
C．有利于缩小股票投资组合的跟踪误差
D．有利于用分层法构建投资组合
多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、股票投资策略中的市场异常策略，包括（）。
A．低市盈率效应
B．小公司效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
62、以下法规是由中国证监会出台的有（）。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金托管管理办法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金管理公司管理办法》
63、股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在（）。
A．可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
B．非上市股票基金每一交易日只有一个价格
C．股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
D．股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
64、基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（）。
A．场外资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．基金管理公司资金清算
D．交易所交易资金清算
65、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）。
A．从事基金托管业务的执业人员不少于4人
B．具备安全保管基金全部财产的条件
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．具备安全高效的清算、交割系统
66、ETF的特点包括（）。
A．实物申购赎回
B．被动操作的指数型基金
C．一级市场与二级市场并存的交易制度
D．二级市场的交易无涨跌停限制
67、我国基金监管的具体目标包括（）。
A．保证市场的公平、效率和透明
B．保证基金最低投资收益
C．保护投资者利益
D．降低系统风险
68、基金资产保管的主要内容包括（）。
A．基金印章保管
B．基金资产账户管理
C．基金重要文件保管
D．核对基金资产
69、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。
A．100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金
B．投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
C．60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
D．60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
70、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（）。
A．投资者既是基金持有人又是公司的股东
B．投资者通过购买基金份额获取投资收益
C．投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D．投资者以股息形式获取投资收益
71、基金宣传推介材料包括（）。
A．信函
B．户外广告
C．公开出版资料
D．互联网资料
72、关于无差异曲线，以下叙述正确的是（）。
A．对风险厌恶的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高
B．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
C．无差异曲线越陡，投资者对风险的厌恶程度越强
D．对于风险中性者，其无差异曲线为水平线
73、债券风险的种类包括（）。
A．购买力风险
B．流动性风险
C．再投资风险
D．利率风险
74、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（）。
A．截止到2004年底，开放式基金的净值规模远远超过封闭式基金
B．基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金
C．我国*9只比较规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金
D．2001年9月发行的“华安创新”是我国*9只开放式证券投资基金
75、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。
A．为参会者举办抽奖活动
B．聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C．宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D．宣传基金公司的过往业绩
76、基金上市交易公告书应披露的事项包括（）。
A．基金财务状况
B．基金合同摘要
C．基金的募集情况与上市交易安排
D．基金托管人意见
77、三大经典风险调整收益衡量方法是（）。
A．信息比率
B．特雷诺指数
C．詹森指数
D．夏普指数
78、下列关于基金销售的表述，正确的有（）。
A．从事基金宣传推介活动的人员应当取得基金从业资格
B．未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
C．证券交易所及基金行业协会对基金销售活动实施监督管理
D．基金管理人员应当与代销机构签订书面代销协议
79、QDII基金在基金合同中应披露的信息包括（）。
A．境外市场政府管制风险
B．披露基金与境外基金之间的费率安排
C．期末在各个国家(地区)证券市场的股票投资分布隋况
D．投资金融衍生品的相关信息
80、对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A．较高的机会成本
B．通货膨胀造成的损失
C．到期收回本金的可能性低
D．如果提前赎回，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损
81、基金托管人的清算、交割系统应符合以下（）规定。
A．与基金管理人的相关业务机构的系统安全对接
B．从交易所安全接受交易数据
C．系统内证券交易结算资金在4小时内汇划到账
D．系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账
82、下列有关詹森指数的描述中，正确的是（）。
A．詹森指数是建立在CAPM基础上的绝对收益率指数
B．詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的
C．詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的
D．詹森指数衡量基金组合收益率与处于同等风险水平的组合期望收益率的差额
83、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（）等。
A．市场品牌
B．投资管理能力
C．经营管理能力
D．诚信状况
84、下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。
A．代表基金份额10%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会
B．持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务
C．基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
D．基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项
85、债券投资收益可能的来源有（）。
A．利息收入的再投资收益
B．债券被提前赎回时所得到的资本利得
C．息票利息
D．债券被卖出时所得到的资本利得
86、混合型基金包括（）。
A．偏债型基金
B．股债平衡型基金
C．偏股型基金
D．灵活配置型基金
87、基金评价可以让投资者（）。
A．了解基金业绩取得的原因
B．了解基金经理的投资管理能力和操作风格
C．获得选择投资基金的依据
D．协助基金管理人提升基金业绩
88、系统性风险包括（）。
A．利率风险
B．经济周期性波动风险
C．购买力风险
D．政策风险
89、以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。
A．市场自身能调节的，政府不监管
B．在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
C．基金监管应当具有连续性，避免大起大落
D．证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
90、基金资产账户管理业务中，不符合有关法律法规或部门规章的行为有（）。。
A．基金托管人与管理人协商一致后，可以为多个基金设立—个账户，统一进行会计核算
B．基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算
C．基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供基金管理人使用
D．基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理
91、以下关于基金托管人基金托管业务技术系统的概述，不正确的是（）。
A．应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作
B．所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理
C．清算交割系统应保证资金在14,时内汇到账
D．应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便进行准确估值
92、下列关于我国证券投资基金的表述正确的是（）。
A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B．公募证券投资基金可以向社会公开发行
C．证券投资基金通过公开发售方式募集
D．证券投资基金主要投资于证券市场
93、基金管理公司岗位分离制度包括（）。
A．交易与清算的分离
B．基金会计与公司会计的分离
C．投资与交易的分离
D．清算与核算的分离
94、关于ETF和LOF，以下选项（）是正确的。
A．二级市场的净值报价时间间隔不同
B．申购、赎回的场所不同
C．投资策略不同
D．申购、赎回的标的不同
95、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有（）。
A．基金份额净值
B．基金份额申购、赎回价格
C．基金资产净值
D．持有人账户户数
96、ETF基金二级市场交易价格可能高于或低于其份额净值，分别称之为（）交易。
A．折价
B．价内
C．溢价
D．价外
97、在我国，基金监督的原则包括（）。
A．监管与自律并重原则
B．奖罚并重的原则
C．依法监管原则
D．自我约束和自我教育原则
98、基金托管人内部控制的基本要素包括（）。
A．风险评估
B．控制活动
C．环境控制
D．信息沟通
99、理论上讲，基金管理人进行资产配置时，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出（）。
A．在同一风险下期望投资收益率*5的组合
B．增长型组合
C．指数型组合
D．在同一期望投资收益率下风险最小的组合
100、非系统风险包括（）。
A．财务风险
B．经营风险
C．信用风险
D．利率风险
101、按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。
A．中小型资本股票
B．大型资本股票
C．混合型资本股票
D．小型资本股票
102、债券的指数化方法包括（）。
A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小法
D．随机抽样法
103、下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。
A．当资产价格下降时卖出，上涨时买入
B．当资产价格下降时买入，上涨时卖出
C．当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般劣于买入并持有策略
D．当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般优于买入并持有策略
104、关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。
A．如果投资组合中的各证券都是零相关，那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数
B．投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数
C．投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关
D．投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关
105、以下关于历史数据法和情景综合分析法的对比中，正确的有（）。
A．历史数据法要求的预测技能相对较低
B．情景综合分析法得到的预测结果为战术性资产配置提供了空间，而历史数据法则没有
C．历史数据法以长期历史数据为基础，而情景综合分析法则以情景类比为基础
D．情景综合分析法应用的数学方法总是比历史数据法更多，也更难
106、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为（）。
A．价值型股票基金
B．成长型股票基金
C．混合型股票基金
D．平衡型股票基金
107、基金份额持有人大会可以由（）提议召集。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D．基金审计机构
108、根据我国的实践，基金募集申请批准的主要程序和内容包括（）。
A．募集申请材料合规性审查
B．募集申请材料齐备陛审查
C．拟募集基金规模审查
D．组织专家评审会评审
109、股票风格管理分为（）。
A．积极的股票风格管理
B．消极的股票风格管理
C．混合的股票风格管理
D．平衡的股票风格管理
110、证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（）。
A．银行储蓄存款的收益相对固定
B．证券投资基金是一种收益凭证，储蓄存款是一种信用凭证
C．证券投资基金的风险相对较大
D．证券投资基金必须定期披露信息
判断题(本大题共40小题．每小题0．5分．共20分。请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内。不填、错填均不得分)
111、与情景综合分析法相比，历史数据法要求更高的预测技能。（）
112、个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。（）
113、如果某只基金的估值出现错误，需要向投资人赔偿，该赔偿责任应由管理人全部承相。（）
114、货币市场基金收益报告需要披露每万份基金净收益和最近7日年化收益率。（）
115、ETF的折(溢)价率是判断ETF跟踪指数效果的一个指标。（）
116、托管人以基金名义开立基金资金账户，保证不同基金的账户相互独立，但基金账户不必独立于托管银行的账户。（）
117、我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的信托公司才能出任基金托管人。（）
118、托管人对基金管理人的监督，包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例的监督。（）
119、基本分析多用于判断公司的价值基础，技术分析多用于判断投资的买卖时机，但两者的理论基础是一样的。（）
120、由于基金销售公司的专业性，在基金管理公司的产品代销中，它们从总体上占据了*5的市场份额。（）
121、基金经理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。（）
122、根据《证券投资基金法》规定，基金公司、证券公司、商业银行等机构可从事基金的募集活动。（）
123、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。（）
124、目前国内基金市场上，封闭式基金持有的股票和债券按收盘价估值。（）
125、监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。（）
126、夏普指数对组合的总风险进行了调整，因此基金的投资策略是否在考察期内发生了变化可以不予考虑。（）
127、保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。（）
128、集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，而风险补贴随期限的增加而增加。（）
129、债券基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额。（）
130、2004年10月，在封闭式基金成功试点的基础上，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。（）
131、基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（）
132、目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。（）
133、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度。（）
134、通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括，买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。（）
135、根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。（）
136、基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。（）
137、投资组合保险策略实际上就是在保证资产组合最低价值下的追涨杀跌策略。（）
138、电话服务中心在提供服务的同时不能记录谈话资料。（）
139、根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，即使出资比例的变化不对公司治理结构造成决定性影响的条件下，仍需报中国证监会备案。（）
140、在我国基金监管的实践中，监督与自律的关系是国家监管为主、基金从业者自律为辅。（）
141、道氏理论的核心思想在于：任何因素对于证券市场的影响最终都会体现在股票的波动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析，就可以观察市场的大部分行为。（）
142、消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。（）
143、基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承担在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（）
144、反映任意证券组合的期望收益率与市场风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。（）
145、资产组合理论表明，资产间关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。（）
146、一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。（）
147、夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。（）
148、根据《证券投资基金法》的规定，转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会。（）
149、基金管理人因过错导致基金资产损失时，基金托管人应承担连带赔偿责任。（）
150、基金管理人应在开放式基金份额发售的3日内公布招募说明书，基金合同及其他有关文件。（）
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