2021年3月CFA考纲没有变动,2021年3月CFA为一级考试,CFA考生可以继续使用2020年CFA一级考纲内容展开学习。
CFA考试考纲变动内容是重要考察内容,建议2021年CFA考生花一定的时间学习2019年至2020年CFA考纲变动内容。
一、2019年至2020年CFA一级考纲变动内容
1、伦理道德与专业准则(Ethical and Professional Standards):
Reading 1中:新增考纲c:取消了对framework for ethical decision making的应用要求。
2、数量方法(Quantitative Methods):
删除整个Reading.Discounted Cash Flow Applications。
Reading 7中,相比2019年考纲取消了对夏普比率的计算和解释要求。
Reading 11中,新增考纲k。
原Reading 13整体移动到组合管理部分。
3、公司财报分析(Financial Reporting Analysis):
Reading 20中:删除4条考纲要求,取消财报准则设置机构的描述、对国际证监会组织的角色描述、财报的目标描述、财报的前提准备等要求。
Reading 21中:删除原考纲要求b、d.Reading 26中,删除原考纲要求o、p.Reading 30中,删除原考纲要求h、i。
cfa
4、公司金融(Corporate Finance):
Reading 32,新增考纲f 。
5、固定收益投资(Fixed income):
Reading 44中,新增考纲f 。
6、衍生工具(Derivatives):
Reading 48中,新增考纲d;Reading 49中,新增考纲c;删除原考纲i。
7、投资组合(Portfolio Management)整体移动到其他类投资之后:
Reading 51中,新增考纲b ;Reading 52中,新增考纲b;Reading 54中,新增考纲h。
二、CFA道德科目七大行为指什么?
CFA道德科目虽然每个级别都要考七大行为准则,但是级别不同,侧重点也不相同。
例如一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;而从二级开始,考察就涉及对于具体案例的分析;到了三级,虽然依旧考察的是案例分析,但是难度大大增加了,考察准则的细节点也会跟多。
在具体备考中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:
专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。
尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。
对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。
对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。
投资分析、建议和行为:注重于客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。
利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。
CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在使用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。
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