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1.衍生金融工具不包括( )。
A.远期合约
B.货币市场基金
C.互换协议
D.期货合约
答案: B
2.基金公司披露的()原则,要求使用精确的语言披露信息,在内容和表达方式上不使人误解,不得使用模棱两可的语言。
A.完整性
B.准确性
C.客观性
D.及时性
答案:B
3.关于“基金代销机构”的理解,正确的是()
A.通过销售基金产品赚取佣金
B.接受投资人委托设计和管理基金产品
C.与商业银行签订产品代销协议
D.代理基金资产的清算和结算
答案:A
4.内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这体现了内部控制中的()
A.有效性原则
B.相互制约原则
C.成本效益原则
D.独立性原则
答案:A
5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是()
A.基金销售机构
B.基金托管人
C.基金注册登记机构
D.中国基金业协会
答案:C
6.根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定,各地证监局主要负责对()
A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司
B.经营所在地在本辖区内的托管机构
C.控股股东注册地在本辖区内的基金管理公司
D.注册地在本辖区内的基金管理公司
答案:A
7.关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是()
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.有利于证券市场的稳定和健康发展
C.稳定上市公司的股价
D.优化金融结构,促进经济增长
答案:C
8.公开募集基金的基金管理人违法违规,或者其内部治理结构等不符合规定且逾期未改正的,中国证监会可以采取下列措施()
A.限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务
B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款
C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或控制基金管理公司股权
D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
答案:A
9.下列不属于专业审慎的基本要求的是()
A.遵循谨慎性原则
B.持续学习
C.持证上岗
D.审慎开展执业活动
答案:A
10.以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构,其股东可以是()
Ⅰ.自然人
Ⅱ.企业法人
Ⅲ.社会团体法人
Ⅳ.机关事业单位
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
这些题,你都会了吗?还没有全部会的同学,一定要多做几遍,这样才能掌握更多的基金从业资格考试知识点。下载学习2017年基金从业资格考试资料>>>。