期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引
　　为了规范对期货经纪公司人员(以下简称高管人员)任职资格审核工作，制定本工作程序。
　　一、期货经纪公司聘用的高管人员，须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格;未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，必须向中国证监会申请任职资格。
　　二、期货经纪公司高管人员申请任职资格，须有两位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格的推荐人的推荐。
　　三、期货经纪公司聘用高管人员，应当先由期货经纪公司(推荐单位)向所在地中国证监会派出机构报送下列材料：
　　(一)高管人员任职资格的申请;
　　(二)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》;
　　(三)董事会决议(原件);
　　(四)身份证复印件(粘贴在申请表中或者直接复印在申请表中并加盖推荐单位公章);
　　(五)学历证书复印件并加盖推荐单位公章;
　　(六)相关的职称证书复印件并加盖推荐单位公章;
　　(七)《期货业从业人员资格证书》及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明;
　　(八)无犯罪记录证明原件(由户籍所在地派出所提供，内容包括但不限于姓名、年龄、户籍所在地、身份证号、无犯罪记录的结论);
　　(九)本人关于不具备文件第四条第(三)款的情况声明;
　　(十)培训合格证书或参加下一次培训的局面承诺;
　　(十一)两位推荐人的期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书复印件;
　　(十二)中国证监会规定的其他材料。
　　四、中国证监会派出机构收到上述材料后，应当按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定认真审核。
　　(一)董事长除应当符合，期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定条件外，还应当具备以下条件：
　　1、从事经济或者管理工作5年以上;
　　2、至少有一次参加期货高管人员培训且考试合格的记录(在两个培训计划期间申请任职的，有在下次培训时参加培训的局面承诺);
　　3、不具备本程序第四条第(三)项的情况;
　　4、两位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书推荐人的同意推荐。
　　(二)总经理、副总经理除符合前款规定外，还必须符合《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定条件。
　　(三)下列人员不得担任高管人员：
　　1、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的做从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的;
　　2、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年的;
　　3、因违法行或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被解除职务之日起未逾5年的;
　　4、无民事行为能力或者限制民事行为能力的;
　　5、因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年的;
　　6、担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的;
　　7、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的;-
　　8、个人所负数额较大的债务到期未清偿的;
　　9、被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的;
　　10、被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员自被开除之日起未逾5年的;
　　11、因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人天负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的;
　　12、近3年受过其他监管部门处罚，不适宜担任期货经纪公司高级管理人员的;
　　13、近5年内受过有关党纪政纪处分的;
　　14、近3年受过中国期货业协会、中国证券业协会纪律处分的;
　　15、中国证监会认定的其他不适宜担任期货经纪公司高级管理人员的。
　　五、推荐单位对拟任高管人员的鉴定应当由董事会通过。鉴定应当包括但不限于以下内容：
　　(一)政治思想天职业道德;
　　(二)管理能力;
　　(三)业务开拓能力;
　　(四)工作业绩;
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