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期货交易所
单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选 项的代码填入括号内）
1．在公司制期货交易所中，负责提请聘任或解聘交易所财务负责人的是（ ）。[2010年 6月真题]
A．董事长
B．经理
C．监事会
D．董事会
【解析】在公司制期货交易所中，经理行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作， 组织实施董事会决议；②组织实施公司年度经营计划和投资方案；③拟订公司内部管理 机构设置方案；④拟订公司的基本管理制度；⑤制定公司的具体规章；⑥提请聘任或者 解聘公司副经理、财务负责人；⑦聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的管理人 员等。
2．会员制期货交易所的理事会对（ ）负责。[2010年5月真题]
A．董事会
B．监事会
C．期货交易所
D．会员大会
【解析】会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有会员大会、理事会、委员会和业务管理部门。理事会是会员大会的常设机构，非会员大会负责。
3．会员制交易所中，（ ）不是期货交易所总经理的职权。[2010年5月真题]
A．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘一般工作人员
B．拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
C．决定专业委员会的设置
D．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
【解析】会员制交易所中，总经理行使以下职权：①组织实施会员大会、理事会通过的制 度和决议；②主持期货交易所的日常工作；③根据章程和交易规则拟定有关细则和办法；
④拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；⑤拟定期货交易所财务预 算方案、决算报告；⑥拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑦拟定期货交 易所变更方案；⑧决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；⑨决定期货交 易所员工的工资和奖惩等。
4．公司制期货交易所的经理由（ ）聘任。[2010年3月真题]
A．股东大会
B．理事会
C．议事会
D．董事会
【解析】公司制期货交易所的董事会一般行使以下职权：①负责召集股东大会，并向股东 大会报告工作；②执行股东大会的决议；③决定公司的经营计划和投资方案；④聘任或 者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等。
5．会员大会是会员制期货交易所的（ ）。
A．管理机构
B．常设机构
C．监管机构
D．权力机构
【解析】按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的*6 权力机构，就期货交易所的重大事项做出决定。会员大会的常设机构是交易所全体会员 通过其选举产生的理事会。
6．期货交易所按照其章程的规定实行（ ）。
A．集中管理
B．委托管理
C．分级管理
D．自律管理
【解析】期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理。
7．下列不属于期货交易所风险管理制度的是（ ）。
A．每日无负债结算制度
B．持仓限额和大户报告制度
C．定点交割制度
D．保证金制度
【解析】交易所利用保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等风险管理制度，从市场的各个环节对风险进行控制， 保证期货市场平稳运行。
8．期货交易所可以（ ）。
A．间接参与期货交易活动
B．参与期货价格形成
C．拥有合约标的商品
D．设计期货合约
【解析】期货交易所自身不得直接或间接参与期货交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。D项设计期货合约属于期货交易所的重要职能之一。
9．（ ）不属于期货交易所的特性。
A．髙度集中化
B．高度严密性
C．高度组织化
D．高度规范化
【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织 化和规范化的交易服务组织。
10．不以营利为目的的期货交易所是（ ）。
A．会员制期货交易所
B．公司制期货交易所
C．合伙制期货交易所
D．合作制期货交易所
【解析】会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注 册资本。会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。B项公司制期 货交易所是以营利为目的的企业法人。
1B 2D 3C 4D 5D 6D 7C 8D 9A 10A
11．世界各地期货交易所的会员构成不尽相同，欧美国家期货交易所会员以（ ）为主。
A．自然人会员
B．法人会员
C．全权会员
D．专业会员
【解析】世界各地交易所的会员构成分类不尽相同。有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。欧美国家会员以自然人为主。
12．以下不属于会员制期货交易所会员应当履行的义务的是（ ）。
A．担保期货交易者的交易履约
B．接受期货交易所业务监管
C．按规定交纳各种费用
D．执行会员大会、理事会的决议
【解析】会员应当履行的主要义务包括：①遵守国家有关法律、法规、规章和政策； ②遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；③按规定交纳各种费用；④执行会员 大会、理事会的决议；⑤接受期货交易所业务监管等。
13．会员制期货交易所专门委员会的设置由（ ）确定。
A．理事会
B．监事会
C．会员大会
D．期货交易所
【解析】会员制期货交易所的理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事 会同意设立。各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的作。
14．在会员制期货交易所中，（ ）负责审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务 状况、个人品质和商业信誉。
A．业务委员会
B．仲裁委员会
C．交易行为管理委员会
D．会员资格审查委员会
【解析】在会员制期货交易所中，会员资格审查委员会负责审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。经核实后，该委员会以投票形式决定是否通过申请人的资格审查报告，并提交理事会。若会员违反交易所有关规章制度，该委员会将对其进行审查和相应处罚，直至报请理事会投票表决，取消该会员的会员资格。
15．英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是（ ）交易所。
A．合伙制
B．合作制
C．会员制
D．公司制
16．下列不属于公司制期货交易所特点的是（ ）。
A．对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿
B．成本观念强，有利于提髙市场效率，加大市场投资建设力度
C．交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题
D．以营利为目标，追求交易所利润*5化
【解析】交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题是会员制期货交易所的 特点。
17．公司制期货交易所的*6权力机构是（ ）。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．理事会
【解析】公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，其股东大会由全体股东共同组成，是公司*6权力机构。
18．在公司制期货交易所中，由（ ）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监 督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。
A．股东大会
B．董事会
C．经理
D．监事会
【解析】监事会的职权还包括：①当董事、高级经理人员的行为损害公司利益时，要求 董事、高级经理人员予以纠正；②提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；③向股东会会议提出 提案；④依照《公司法》有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。
19．在公司制期货交易所中，由（ ）组织实施公司年度经营计划和投资方案。
A．股东大会
B．董事会
C．经理
D．监事会
20．（ ）期货交易所首先适用《公司法》的规定，只有在《公司法》未作规定的情况下，才适用《民法》的一般规定。
A．合伙制
B．合作制
C．会员制
D．公司制
【解析】会员制和公司制期货交易所适用法律不尽相同。会员制法人一般适用于《民法》 的有关规定；而公司制法人，首先适用《公司法》的规定，只有在《公司法》未作规定的 情况下，才适用《民法》的一般规定。
21．（ ）作为一种传统的期货交易所组织形式，已有160年历史。
A．会员制
B．公司制
C．合伙制
D．合作制
【解析】会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有160年的历史，这种互助式 的组织形式对期货市场的最初建立及运转确实发挥了重要作用。
22．下列关于会员制和公司制期货交易所的区别的说法，不正确的是（ ）。
A．会员制交易所的全部财产归全体会员所有
B．会员制交易所对场内交易承担担保责任
C．公司制交易所重视营利且成本观念强
D．公司制交易所实行自收自支、自负盈亏、照章纳税
【解析】B项公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为 所产生的损失负责赔偿。
23．下列哪一家交易所没有经过公司制改制？（ ）
A．欧洲期货交易所(EUREX)
B．芝加哥期货交易所(CBOT)
C．新加坡交易所(SGE)
D． CME集团
【解析】近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已 经成为全球证券期货交易所的发展趋势。而CME集团合并于2007年，合并之初即建立公司制。
24．会员制交易所与公司制交易所的本质区别表现为(）。
A．采取不同的组织结构
B．交割环节不同
C．三权分配与营利性
D．资金来源不同
【解析】作为交易所两种主要的组织形式，会员制交易所与公司制交易所的本质区别表 现为交易所三权(所有权、经营权和交易权)分配与营利性两个方面。
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