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多项选择题
1．会员制期货交易所中，理事会行使的职权有（ ）。[2010年9月真题]
A．选举和更换会员理事
B．决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
C．决定专门委员会的设置
D．审议批准总经理的工作报告
【解析】理事会一般行使以下职权：①召集会员大会，并向会员大会报告工作；②监督会 员大会决议和理事会决议的实施；③监督总经理履行职务行为；④拟定期货交易所章程、 交易规则修改方案，提交会员大会通过；⑤审议总经理提出的财务预算方案、决算报告， 提交会员大会通过；⑥审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会 通过；⑦决定专门委员会的设置；⑧决定会员的接纳；⑨决定对严重违规会员的处罚； ⑩决定期货交易所的变更事项；违规情况下采取临时处置措施的权力；异常情况下 采取紧急措施的权力；审定根据交易规则制定的细则和办法；审定风险准备金的使 用和管理办法；?审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划等。
2．下列职能中，（ ）是我国期货交易所的职能。[2010年5月真题]
A．保证合约履行
B．组织和监督期货交易
C．监管指定交割仓库
D．设计合约，安排上市
【解析】在我国，期货交易所通常发挥以下6个重要职能：①提供交易场所、设施和服 务；②制定并实施业务规则；③设计合约、安排合约上市；④组织和监督期货交易；
⑤监控市场风险；⑥发布市场信息。
3．下列有关期货交易所性质的说法中，正确的有（ ）。[2010年3月真题]
A．期货交易所是专门进行标准化合约买卖的场所
B．期货交易所自身不参与期货交易活动
C．期货交易所不参与期货价格形成
D．期货交易所拥有合约标的商品
【解析】期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律 管理，以其全部财产承担民事责任。在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高 度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身不得直接或间接参与期 货交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施 和服务。
4．期货市场的组织结构由（ ）组成。
A．提供集中交易场所的期货交易所
B．提供结算服务的结算机构
C．提供代理交易服务的期货公司
D．防范期货市场风险的监管者
【解析】期货市场的组织结构由四部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供结算 服务的结算机构、提供代理交易服务的期货公司和进行期货交易的投资者。
5．目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为（ ）。
A．合作制期货交易所
B．会员制期货交易所
C．公司制期货交易所
D．合伙制期货交易所
【解析】各个国家期货交易所的组织形式不完全相词，一般可以分为会员制和公司制两种
6．会员制期货交易所会员资格的获得方式主要有（ ）。
A．以交易所创办发起人的身份加入
B．接受发起人的转让加入
C．依据期货交易所的规则加入
D．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入
【解析】会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。从国际期货市场的交易 所会员制运作状况来看，期货交易所会员资格的获得方式有多种，主要是:以交易所创 办发起人的身份加入、接受发起人的转让加入、依据期货交易所的Jft则加入、在市场上 按市价购买期货交易所的会员资格加入。
7．会员制期货交易所会员的基本权利包括（ ）。
A．获得有关期货交易的信息和服务
B．按规定转让会员资格
C．联名提议召开临时会员大会
D．参加会员大会，行使表决权、申诉权
【解析】会员制期货交易所会员的基本权利包括：①参加会员大会，行使表决权、申诉 权；②在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货 交易的信息和服务；③按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。
8．世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（ ）等。
A．自然人会员与法人会员之分
B．全权会员与专业会员之分
C．结算会员与非结算会员之分
D．全权会员与结算会员之分
9．会员制期货交易所的具体组织结构一般有（ ）。
A．会员大会
B．业务管理部门
C．理事会
D．监事会
【解析】会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有会员大会、理事 会、委员会和业务管理部门。
10．会员制期货交易所会员大会有权（ ）。
A．制定、修改或废止章程及业务规则
B．选举和更换高级管理人员
C．决定期货交易所的合并和终止
D．制定和修改期货合约交易价格
【解析】按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的最 高权力机构，就期货交易所的重大事项做出决定，如制定、修改或废止章程及业务规则、选举和更换髙级管理人员、审议批准财务预算和决算方案、决定期货交易所的合并 和终止等。
1BCD 2BD 3ABC 4ABC 5BC 6ABCD 7ABCD 8ABC 9ABC 10ABC
11．会员制期货交易所设立的专业委员会有（ ）。
A．交易规则委员会
B．合约规范委员会
C．新品种委员会
D．仲裁委员会
【解析】一般说来，会员制期货交易所设立以下专业委员会：①会员资格审查委员会; ②交易规则委员会；③交易行为管理委员会；④合约规范委员会；⑤新品种委员会;
⑥业务委员会；⑦仲裁委员会。
12．在会员制期货交易所中，一般都设有总经理、副总经理及其相关的（ ）等部门。
A．交易
B．交割C．研究发展
D．市场开发
【解析】一般来说，交易所都设有总经理，副总经理及其相关的交易、交割、研究发展、 市场开发、财务等部门。
13．以下说法中，（ ）不是会员制期货交易所的特征。
A．全体会员共同出资组建
B．缴纳的会员资格费可有一定回报
C．权力机构是股东大会
D．非营利性
【解析】B项缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在 投资回报问题；C项公司制期货交易所的权力机构是股东大会；会员制期货交易所的权 力机构是会员大会。
14．董事会是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责，一般行使以下（ ）职权。
A．召集股东大会，并向股东大会报告工作
B．执行股东大会的决议
C．审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案
D．聘任或解聘公司经理
【解析】C项审议批准财务预算和决算方案是股东大会行使的职权。
15．在公司制交易所中，经理对董事会负责，并行使以下（ ）职权。
A．组织实施公司年度经营计划和投资方案
B．拟定公司内部管理机构设置方案
C．制定公司的具体规章
D．聘任或者解聘公司副经理、财务负责人
【解析】聘任或者解聘公司副经理、财务负责人是董事会的职权之一。
16．公司制期货交易所监事会的职权包括（ ）。
A．检查公司的财务
B．提议召开临时股东大会
C．制定公司具体规章
D．决定对严重违规会员的处罚
【解析】C项是经理的职权；D项是董事会的职权。
17．在实际运行方面，会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主要表现为（ ）。
A．设立的目的不同
B．承担的法律责任不同
C．适用法律不尽相同
D．资金来源不同
【解析】会员制和公司制期货交易所不仅在设立时存在不同，在实际运行过程中也有明 显的差别，主要表现为：①设立的目的不同；②承担的法律责任不同；③适用法律不尽 相同；④资金来源不同。
18．近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全 球交易所的发展趋势。会员制的局限性主要表现在（ ）。
A．交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率
B．不能适应日益激烈的竞争环境
C．无法通过向其他投资者融资扩大交易所资本规模和实力的渠道
D．会员制交易所的收益不能在会员间分配，使会员管理交易所的动力不足
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