QQ登录
微博登录
微信登录
2015年期货从业《法律法规》重点：惩戒
来源：高顿网校 发布时间：2015-07-16 13:13 责编：admin
【惩戒】
1. 重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正; 违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2. 内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;
3. 欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍
4. 非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍
5. 软件不配合：主管1～5万，3～10万
6. 交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍
7. 期货公司，主管1～5万，1～3倍
8. 证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。
9. 证券虚假宣传：1～3倍
10. 证券擅自介绍，主管1～5万
11. 擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。
12. 欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。
13. 不正当利益/泄露，暂停6～12月
14. 返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理
15. 从业人员拒绝调查，3年内拒不受理
16. 承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理
版权声明：
相关推荐
报考指南
【提醒】2019年1月期货考试报名入口即将关闭
有计划参加2019年1月 期货从业资格考试 的小伙伴注意了，报名入口即将截止，没有报名的考生抓紧时间报名!现将考试报名事宜介绍如下： 一、报考条 ...
【提醒】2019年1月期货考试报名入口即将关闭
有计划参加2019年1月 期货从业资格考试 的小伙伴注意了，报名入口即将截止，没有报名的考生抓紧时间报名!现将考试报名事宜介绍如下： (点击图片 ...
期货从业资格考试报名需要什么条件?是不是所有人都能报考!
期货从业报考条件？期货是一个热门行业之一，它的实用性和考取价值我们都非常清楚，每年报考人数也一直都在增加。当然了，要想进入期货行业工作 ...
期货从业资格考试时间几点？证书永久有效吗？
问：期货从业资格考试时间几点？ 答： 期货从业资格考试共两科，一般上午考一科，下午考一科。 《期货基础知识》考试时间是09:00-10:40，《期货 ...
