小编导读:2015期货从业资格考试已临近,备考过程当中不能只看书不练习,高顿网校小编带大家一起练练手,帮助大家备考,我们一起来进步,2015梦想成真!
  一、单选题
  1.期货公司()应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
  A.财务部
  B.营业部
  C.监管部
  D.销售部
  2.期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动。
  A.期货公司
  B.期货交易所
  C.客户
  D.个人
  3.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向()报送期货投资咨询业务信息。
  A.中国证监会
  B.国务院期货监督管理机构
  C.所地中国证监会派出机构
  D.所地国务院期货监督管理机构派出机构
  4.期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行。
  A.董事长
  B.总经理
  C.财务负责人
  D.首席风险官
  二、多选题
  1.期货公司应当事前认真评估客户的()并以书面和电子形式保存客户相关信息。
  A.风险偏好
  B.风险承受能力
  C.投资经验
  D.服务需求
  2.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以()为主要依据。
  A.本公司的研究报告
  B.合法取得的研究报告
  C.相关行业信息资料
  D.公开发布的相关信息
  3.期货投资咨询业务人员应当与()岗位独立,职责分离。
  A.人事部门工作人员
  B.交易人员
  C.风险控制人员
  D.财务部人员
  三、判断题
  1.中国期货业协会对期货公司从事期货投资咨询业务实行自律管理。()
  2.期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,可以接受客户委托代为从事期货交易。()
  3.期货公司与客户共同承担期货市场风险。()
  4.期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。()
  答案与解析
  一、单选题
  1.B根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条的规定,期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
  2.A
  3.C根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条的规定,期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
  4.D
  二、多选题
  1.ABD
  2.ABCD根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条的规定,期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
  3.BCD根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条的规定,期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
  三、判断题
  1.√根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条的规定,中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
  2.×根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条的规定,期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。
  3.×根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条的规定,期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。
  4.√根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条的规定,期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
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