2015期货从业法律法规训练习题 3-高顿网校

来源：高顿网校发布时间：2015-08-11 13:53 责编：admin

　　小编导读：2015期货从业资格考试已临近，备考过程当中不能只看书不练习，高顿网校小编带大家一起练练手，帮助大家备考，我们一起来进步，2015梦想成真！

　　一、单选题

　　1．根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法错误的是（）。

　　A．期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理

　　B．期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，且该委托资产属于其破产财产或者清算财产

　　C．资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产

　　D．期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

　　2．期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

　　A．首席风险官

　　B．资产管理人员

　　C．总经理

　　D．董事

　　3．期货公司应当（）向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

　　A．每月

　　B．每周

　　C．每日

　　D．每半个月

　　4．期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

　　A．1

　　B．3

　　C．2

　　D．4

　　5．资产管理业务的投资范围不可以包括（）。

　　A．期货、期权及其他金融衍生品

　　B．股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等

　　C．资产管理合同不包括的投资品种

　　D．中国证监会认可的其他投资品种

　　二、多选题

　　1．根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是（）。

　　A．期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易

　　B．期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度

　　C．期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

　　D．资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任

　　2．下列期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情形有（）。

　　A．资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查

　　B．客户提前终止资产管理委托

　　C．其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

　　D．资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员的变动情况

　　3．期货公司限期未能完成整改或者发生（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

　　A．风险监管指标不符合规定

　　B．高级管理人员和业务人员不符合规定要求

　　C．超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

　　D．其他影响资产管理业务正常开展的情形

　　三、判断题

　　1．根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，资产管理合同应当明确约定，由期货公司和客户共同承担投资风险。（）

　　4．期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。（）

　　5．期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会及其派出机构。（）

　　四、综合题

　　1．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

　　A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

　　B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

　　D．该公司应当符合持续性经营规则

　　2．小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。

　　A．由小张承担

　　B．由期货公司承担

　　C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

　　D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

　　答案与解析

　　一、单选题

　　1．B根据《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条的规定，期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。

　　2．A根据《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条的规定，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

　　3．C根据《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条的规定，期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

　　4．B根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条的规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

　　5．C

　　二、多选题

　　1．ABCD依据《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条的规定。

　　2．ABC根据《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条的规定，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(二)客户提前终止资产管理委托；(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

　　3．ABCD根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条的规定，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(一)风险监管指标不符合规定；(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。

　　三、判断题

　　1．×根据《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条的规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。

　　2．√根据《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条的规定，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

　　3．×。

　　四、综合题

　　1．ABCD。

　　2．C根据《*6人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

期货期货交易期货公司

版权声明： 1、凡本网站注明“来源高顿网校”或“来源高顿”，的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
2、经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。
3、本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。
4、如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。

上一篇：2015期货从业法律法规训练习题 2

下一篇：2015期货从业法律法规训练习题 4