第二十九条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限 ...
2015-11-13 09:112015期货从业《法律法规》考点：期货公司金融期货结算业务试行办法 *9章总则 第二章资格的取得与终止 期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件： 1. ...
2015-11-10 10:112015期货从业《法律法规》考点：期货公司管理办法 *9章总则 第二章设立变更与业务终止 1.期货公司设立需要满足的条件： 从业人员资格不低于15个高级管 ...
2015-11-10 10:112015期货从业《法律法规》考点：期货交易管理条例 第二章：期货交易所 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务 ...
2015-11-10 10:112015期货从业《法律法规》考点：期货交易所 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易 ...
2015-11-10 10:112015期货从业《法律法规》考点：期货公司 1.申请成立期货公司需要具备条件： 注册资金最低3000W 高级管理有任职资格，从业人员有从业证 有符合法律行 ...
2015-11-10 10:112015期货从业《法律法规》考点：职责与履行职责保障 1.需建立健全有效执行的以下制度： 期货公司客户保证金安全存管制度风险监督指标管理制度治理和内 ...
2015-11-10 10:112015期货从业《法律法规》考点：首席风险管理任免与行为规范 1.期货公司设立独立董事的应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规诚信守法能力作为 ...
2015-11-10 10:112015期货从业《法律法规》考点：首席风险监督管理 1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前提交上一年的全面顾总报告。 对 ...
2015-11-10 10:11跨市套利，也称市场间套利，是指在某个交易所买入（或卖出）某一交割月份的某种商品合约的同时，在另一个交易所卖出（或买入）同一交割月份的同种商品 ...
2015-11-10 09:11（一）期货价差的定义 1.期货价差是指期货市场上两个不同月份或不同品种期货合约之间的价格差。 在期货价差套利中，交易者不关注合约的价格向哪个方向 ...
2015-11-10 09:11【考点七】期货交易管理条例法律责任 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正.给予警告，没收违法所得： (一)违反规定接纳会员的; ...
2015-11-04 11:11【考点八】期货交易管理条例附则 商品期货合约是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。 金融期货合约是指以有价证 ...
2015-11-04 11:11【考点六】监督管理 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责： (一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批 ...
2015-11-04 11:11【考点五】期货业协会 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。 期货业 ...
2015-11-04 11:11【考点四】期货交易基本规则 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易 ...
2015-11-04 11:11【考点三】期货公司 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件： (一)注册资本最低限额为人民币3000万元; (二)董事 ...
2015-11-04 11:11【考点二】期货交易所 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期 ...
2015-11-04 11:11【考点一】期货交易管理条例总则 期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易 ...
2015-11-04 11:11【考点二】保障基金的筹集 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。 ...
2015-11-04 11:11【考点四】保障基金的使用 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿： (一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部 ...
2015-11-04 11:11【考点三】保障基金的管理和监管 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央 ...
2015-11-04 11:11【考点一】期货投资者保障基金管理暂行办法总则 期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社 ...
2015-11-04 11:11【考点六】期货交易所监督管理 期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处 ...
2015-10-28 13:10【考点七】期货交易所法律责任 期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六 十九条处罚： (一)未经批准变更名称或者注册资本； (二)未 ...
2015-10-28 13:10【考点五】期货交易所基本业务规则 保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。 ...
2015-10-28 13:10【考点四】期货交易所会员管理 会员制期货交易所会员享有下列权利： (一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权； (二)在期货交易所从事规定的 ...
2015-10-28 13:10【考点三】期货交易所组织机构 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 会员大会行使下列职权： (一)审定期 ...
2015-10-28 13:10【考点四】保障基金的使用 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿： (一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部 ...
2015-10-28 13:10【考点_二】设立、变更与终止 设立期货交易所．由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关 ...
2015-10-28 13:10
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