金融市场基础设施原则有哪些
2020-05-08
CFA
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老师回答
金融基础设施是指金融运行的硬件设施和制度安排，主要包括支付体系、法律环境、公司治理、会计准则、信用环境、反洗钱以及由金融监管、中央银行最后贷款人职能、投资者保护制度组成的金融安全网等。
原则一：法律基础
在所有相关司法管辖内，就其活动的每个实质方面而言，金融市场基础设施应该具有稳健的、清晰的、透明的并且可执行的法律基础。
原则二：治理
金融市场基础设施应具备清晰、透明的治理安排，促进金融市场基础设施的安全、高效，支持更大范围内金融体系的稳定、其他相关公共利益以及相关利害人的目标。
原则三：全面风险管理框架
金融市场基础设施应该具备稳健的风险管理框架，全面管理法律风险、信用风险、流动性风险、运行风险和其他风险。
原则四：信用风险
金融市场基础设施应该有效的度量、检测和管理其对参与者的信用暴露以及在支付、清算和结算过程中产生的信用暴露。金融市场基础设施应以高置信度持有充足的金融资源完全覆盖其对每个参与者的信用暴露。此外，涉及更为复杂的风险状况或在多个司法管辖内具有系统重要性的中央对手，应该持有额外的、充足的金融资源来应对各种可能的压力情景，此类情景包括但不限于在极端可能的市场条件下，两个参与者及其附属机构违约对中央对手产生的最大信用暴露。所有其他中央对手应该持有额外的、充足的金融资源来应对各种可能的压力情景，此类情景包括但不限于在极端但可能的市场条件下，单个参与者及其附属机构违约对中央对手产生的最大暴露。
原则五：抵押品
通过抵押品来管理自身或参与者信用暴露的金融市场基础设施，应该接受低信用风险、低流动性风险和低市场风险的抵押品。金融市场基础设施还应该设定并实施适当保守的垫头和集中度限制。
更多金融基础设施原则，可在中国证券监督管理委员会官网查询。
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