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证券行业合规工作主要是在营业部的业务、技术、财务和安全等方面,检查其合规性、安全性,做到有效识别合规风险,避免违规事件发生。合格的合规专
2022年证券业从业人员资格考试分为统一考试、专场考试和云考试,2022年证券业从业人员资格(统一)考试拟举办2次,证券业从业人员资格(专场)考试拟举办2次,证券业从业人员资格考试拟举办2次。一般从业资格考试单科时长为120分钟,专项业务资格考试科目单科时长180分钟。
证券机构的云考试是由协会牵头,证券公司内部组织报名,安排考点,通常在本机构总部或营业部内完成考试。(云)考试面向的是证券公司的集体报考。即在证券公司工作的朋友,相较社会考生,考试机会更多。
商业银行的表外业务主要分为担保承诺类业务、代理投融资服务类业务、中介服务类业务、其他类表外业务等。担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务。
一般来说,人们所说的全球金融体系主要指金融资本在国际的存在形式和金融资本流动形式的总和。金融公司:金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。
公开发行企业债券必须符合下列条件:①股份有限公司的净资产额不低于3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于6000万元。②累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。③最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息。④筹集的资金投向符合国家产业政策,所需相关手续齐全:用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目
证券登记结算公司主要职能:证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理。证券的存管和过户。证券持有人名册登记及权益登记。证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为“证券结算”,包括证券结算和资金结算。受发行人委托派发证券权益。办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和服务。