证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,由中国证券协会统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准,参加考试并成绩合格者,获得相应证券从业资格,由中国证券协会统一发放合格证书。今天为大家带来的知识点是证券公司申请介绍业务资格,一起来学习。
证券从业资格知识点
证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司申请介绍业务资格
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
2.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
3.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
4.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
5.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
6.具有满足业务需要的技术系统;
7.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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