上海2016证券从业《证券交易》：自营业务的监管
1、中国证监会的监管
定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存
2、证券交易所的监管
①使用专门账户、
②是否具备自营资格;
③规定风险控制措施，报证监会备案。
④库存证券报表，次月5日前报送交易所;
⑤自营业务情况，每年6月30日和12月31日后30日内报证监会;