证券投资的收益与风险 一、证券投资收益 未来收益的不确定性就是证券投资的风险。 (一)股票收益 1.股息。股息是指股票持有者依据所持股票从发行公司分 ...
2016-08-12 13:08证券公司的治理结构 证券公司治理结构 公司治理结构是一种联系并规范股东(财产所有者)、董事会、高级管理人员权利和义务，以及与此有关的聘选、监督等 ...
2016-08-12 13:08禁止公司股东滥用权利的规定 《中华人民共和国公司法》规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公 ...
2016-08-12 13:08证券投资者保护基金 证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分，是建立证券公司风险处置长效机制的重要措施，也是落实《国务院关于 ...
2016-08-12 13:08证券登记结算公司的设立条件与主要职能 中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结 ...
2016-08-12 13:08证券业协会的机构设置 中国证券业协会的*6权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。 截至2011年6月 ...
2016-08-12 13:08证券业协会的职责和自律管理职能 (一)证券业协会的职责 中国证券业协会履行下列职责： (1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。 (2)依法维护会员的 ...
2016-08-12 13:08证券业协会的性质 中国证券业协会是证券行业性自律组织。 协会宗旨是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证 ...
2016-08-12 13:08证券交易所的组织形式 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人 ...
2016-08-12 13:08证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：*9个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 ...
2016-08-12 13:08证券市场自律性组织及其职责 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理; 中国证券业协会的自律管理体现 ...
2016-08-12 13:08证券从业考试知识点：公司的种类 有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对 ...
2016-08-12 13:08首次在主板公开发行条件 (1)持续经营3年以上，3年内高级人员和主营业务无变化; (2)发行人不能有的行为：大多都是36个月内没有被,除了最近12个月没有被 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：首次在创业 (1)持续经营3年以上，最近3年不存在重大违法，最近3年不存在公开发行证券;最近1年净利润不少于500万，最近2年持 ...
2016-08-11 14:08股票的上市条件 主板:股本总额不少于5000万;发型比例比例25%,若是4亿元的 比例为10%; 近3年无违法 创业板: 股本总额不少于3000万;比例25%,若是4亿元的 ...
2016-08-11 14:08股份有限公司上市 《证券法》：股本总额3000万;公开发行的股份占总数25%; 4亿，公开10%;近3年无违规;公司股东人数不少于200人 交易所：5000万。 高顿 ...
2016-08-11 14:08上市公司发行新股 公开发行 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为; 最近36个月内未收到过中国证监会的行政处罚; 12个月内未收 ...
2016-08-11 14:08上市公司发行 上市公司发行可转换债券(无论可否分离) 最近36个月内未受到过证监会的行政处罚、最近12个月内未受到交易所的公开谴责; 最近12个月不存在 ...
2016-08-11 14:08发行分离交易 发行分离交易的可转换债券的上市公司 净资产：最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿; 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：可转换公司 上市公司申请可转换公司债券交易所上市 期限为1年以上;债券发行额不少于人民币5000万; 停止交易--- 1.流通面值少 ...
2016-08-11 14:08上市公司股东 上市公司股东可交换公司债券 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿; 公司最近3个会计年度利润不少公司债券1年的利息;本次发行后累计 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：金融债券 商业银行：核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;最近3年没有重大违法违规行为 企业集团财务公司：已发行、尚未 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：企业债券 连续3年盈利;股份有限公司净资产不低于3000万，有限责任不低于6000万;累计债券余额不超过发行人净资产的40%;最近3 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：银行间债券 符合条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通： 近2年没有违法和重大违规行为，实际发行额不少于人民币5亿 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：发行申请 发行申请材材料目录： 发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告; 担保人最近1年的财务报告和审计报 ...
2016-08-11 14:08公司债券自信 公司债券自信评级机构的条件： 实收资本与净资产均不少于人民币2000万元; 具有符合规定的好记管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级 ...
2016-08-11 14:08投资银行业务资格 投资银行业务资格包括股票(含B股)、可转换公司债券、国债、企业债券的承销及上市保荐资格。 保荐制实施后，中国证监会不再受理证券 ...
2016-08-11 14:08业务的内部控制 一、投资银行业务内部控制的总体要求 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制; ...
2016-08-11 14:08银行业务的监管 一、监管概述 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。承销业务的原始凭证以及有关业务文件资料等应当至少妥善保存7年。 二、核 ...
2016-08-11 14:08有限公司的设立 股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序 (一)设立原则 股份有限公司的设立实行准则设立。股份有限公司的公开募集设立，实行核准设 ...
2016-08-11 14:08
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