委托买卖之委托内容 委托内容 委托指令的基本要素(10个) 1.证券账号 2.日期(即客户委托买卖的日期，填写年、月、日) 3.品种，指客户委托买卖证券的名 ...
2016-08-04 10:08委托买卖之委托形式 客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。 1. ...
2016-08-04 10:08委托买卖之证券托管与存管 (一)证券托管、存管的概念 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为 ...
2016-08-04 10:08上市公司并购重组财务顾问业务 一、业务许可 1.上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司 ...
2016-08-04 10:08基金会计复核 一、基金账务的复核 二、基金头寸的复核 三、基金资产净值的复核 四、基金财务报表的复核 五、基金费用与收益分配复核 六、业绩表现数据 ...
2016-08-04 10:08国外投资银行业的发展历史 投资银行业的起源可以追溯到19世纪，但是当时投资银行业仅仅作为商业银行的一个业务部门被包含在银行业的范畴之中，银行业 ...
2016-08-04 09:08我国投资银行业务的发展历史 我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价3个方面。从权益性业务来看，我国于1993年制定、颁布 ...
2016-08-04 09:08保荐代表人的资格 (一)个人申请保荐代表人资格应当具备的条件 1、具备3年以上保荐相关业务经历。 2、最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并 ...
2016-08-04 09:08注册登记管理 (一)保荐机构的注册登记事项 1、保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。 2、保荐机构的主要股东情况 ...
2016-08-04 09:08保荐机构的资格 (一)证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件 1、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。 2、具有完善的公司治理和 ...
2016-08-04 09:08证券投资技术分析考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)道氏理论的基本原理。 (2)支撑线和压力线、趋势线和 ...
2016-08-04 09:08证券组合管理理论考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关 ...
2016-08-04 09:08积极债券组合管理 一、水平分析 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式被称为利率预期策略。在这种策略下，债券投 ...
2016-08-04 09:08基金绩效衡量概述 一、基金绩效衡量的目的与意义 基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量，其目的在于将具有超凡投资能力的优秀基金经理鉴别出来。基 ...
2016-08-04 09:08基金绩效的收益率衡量 时间加权收益率给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。基金表现的优劣只能通过相对表 ...
2016-08-04 09:08机构的准入条件资料 一、基金销售机构的准入条件 1.商业银行申请基金代销业务资格条件(9 点) *9，资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定; ...
2016-08-04 09:08管理公司治理结构 一、基金管理公司的治理结构 (一) 总体要求 为有限责任公司。建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结 ...
2016-08-04 09:08金融期货与金融现货区别 (1)交易对象不同 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，金融期货交易的对象是金融期货合约。 (2)交易目的不同 金融工 ...
2016-08-04 09:08金融期货与远期交易区别 (1)交易场所和交易组织形式不同 (2)交易的监管制度不同 (3)金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 (4)保证金制 ...
2016-08-04 09:08金融期货基本功能 1.套期保值功能 根据《企业会计准则第24号套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风 ...
2016-08-04 09:08证券从业资格考试知识点：金融互换交易 互换是指：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互 ...
2016-08-04 09:08金融期货交易制度 1.集中交易制度 金融期货是在期货交易所或证券交易所进行集中交易。 期货交易所是期货市场的核心。 2.标准化期货合约和对冲机制 期 ...
2016-08-04 09:08证券从业资格考试知识点：资产证券化 一、资产证券化与证券化产品的定义 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形 ...
2016-08-04 09:08结构化金融衍生产品 一、结构化金融衍生产品定义 结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型 ...
2016-08-04 09:08银行业务资格 知识点一、证券公司申请保荐机构资格 1.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。 2.具有完善的公司治理和内部控制制度 ...
2016-08-04 09:08银行内部控制 知识点一、投资银行业务内部控制的总体要求 1.投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务与经纪、自营、 ...
2016-08-04 09:08
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