证券从业考试《证券交易》知识点：权益处理 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证 ...
2016-07-29 17:07信用交易担保 除下列情况外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金： 1.为客户进行融资融券交 ...
2016-07-29 17:07信息披露与报告 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券 ...
2016-07-29 17:07市场风险的控制 1.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融 ...
2016-07-29 17:07证券公司融资融券业务的风险 (一)客户信用风险 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 (二)市场风险 市场 ...
2016-07-29 17:07客户信用风险的控制 1.建立客户选择和授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。 2.严格合同管理、履行风险提示。 3.证券公司应当在符合有关规 ...
2016-07-29 17:07业务管理风险的控制 1.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训。 2.对重要的业务 ...
2016-07-29 17:07业务规模和集中度风险的控制 1.规模确定，实时监控。 证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风 ...
2016-07-29 17:07代销金融产品的禁止性行为 (一)证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司 ...
2016-07-28 14:07资产管理业务 概念 特点 为单一客户办理定向资产管理业务 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户**资产管理服务的一种业务 ...
2016-07-28 14:07背信运用受托财产的刑事追诉标准 《*6人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条规定，商业银行、证券交易所、期 ...
2016-07-28 14:07背信运用受托财产的犯罪构成 背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为 ...
2016-07-28 14:07背信运用受托财产的法律责任 1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履 ...
2016-07-28 14:07证券从业考试法律法规考点：发布恒权法机关。 (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目 ...
2016-07-27 13:07证券从业考试法律法规考试重点：证券投资 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督 ...
2016-07-27 13:07证券投资顾问 1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2.向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨 ...
2016-07-27 13:07操纵证券期货市场责任认定 操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势联合或 ...
2016-07-27 13:07擅自公开或变相公开发行证券的法律责任 《中华人民共和国证券法》*9百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发 ...
2016-07-27 13:07操纵证券期货市场追诉标准 【知识点】操纵证券、期货市场追诉标准 《*6人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十 ...
2016-07-27 13:07证券公司5%以上股权的股东 关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定 有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以 ...
2016-07-27 11:07证券公司合并、分类等相关规定 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 证券公司停业、解 ...
2016-07-27 11:07公司对外投资和担保的规定 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国物权法》及相关法律制度的规定，公司作为市场经济主体，可以对外投资和为他 ...
2016-07-27 11:07有限责任公司股权转让 (一)股权及其分类 股权是基于股东资格而享有的权利，根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大 ...
2016-07-27 11:07证券从业考试《法律法规》考试重点：三公原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准 ...
2016-07-27 11:07公司合并、分立 (一)公司合并 1.公司合并的概念。公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。根据《中华人民共和国公司 ...
2016-07-27 11:07上市公司组织机构 上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面： 1.规定了上市公司重大事项的决策制 ...
2016-07-27 11:07公司财务会计制度 (一)公司财务会计制度的基本要求 公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度。公司应当在每一会 ...
2016-07-27 11:07股东会、董事会、监事会的职权 (一)股东会 股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的 ...
2016-07-27 11:07
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